Содержание

Служебное расследование, акт служебного расследования

При обнаружении каких-либо нарушений на предприятии бывает необходимо выяснить различные обстоятельства допущенного проступка и определить виновных лиц. Такая процедура называется служебным расследованием и регулируется нормами закона о труде.

Понятие «служебное расследование»

Служебное расследование – это своеобразная совокупность применяемых мер по сбору, анализу и проверке сведений о проступке с целью выявления вины работника, а иногда и установления виновного лица, если сразу это неизвестно.

По ст. 21–22 ТК РФ при подписании трудового договора стороны приобретают права и обязанности. Работодатель вправе привлечь сотрудника к ответственности за нарушения. Но сначала требуется установить, что именно он совершил проступок и действительно присутствует его вина.

Распространенные нарушения, по которым проводятся расследования:

• нарушение распорядка дисциплины труда;

• неисполнение трудовой функции;

• нарушение должностных обязанностей согласно инструкции;

• несоблюдение техники безопасности;

• причинение материального ущерба.

Этот перечень не является закрытым, на практике может возникнуть и любая другая ситуация, при которой потребуется проведение служебного расследования.

Когда при нарушении выявлен факт преступления, к примеру, воровство, по завершении служебного расследования руководитель дополнительно может сообщить о нем в правоохранительные органы.

Проверка и изучение материалов сопровождается оформлением специальной документации, чтобы впоследствии у работодателя была возможность отстоять свою правоту.

Служебное расследование по Трудовому кодексу: алгоритм

Порядок действий при осуществлении расследования:

1. Создание комиссии и издание приказа. Обычно в комиссии состоит не меньше 3 человек: например, юрист, экономист и кадровый работник.

2. Непосредственная работа комиссии с изучением всех сторон дела, сбором доказательств, опросом свидетелей и т.д.

3. Если известен виновный сотрудник, он пишет объяснительную записку.

4. Подготовка акта расследования и его подписание всеми участниками разбирательства.

При расследовании устанавливаются обязательные моменты, без которых взыскание ущерба невозможно:

  • причинен ли фактический ущерб и в каком размере,
  • наличие материальной ответственности по статье 239 ТК РФ,
  • присутствие виновных действий или бездействия работника,
  • наличие связи между действиями (бездействием) работника и наступившими последствиями.

Фактически, служебное расследование – это непосредственная процедура изучения материалов дела, которые доказывают виновность нарушителя.

Приказ о проведении служебного расследования: образец

Стандартный образец приказа на служебное расследование в отношении работника отсутствует. Составлять его допускается в удобной форме. Он должен включать обязательные пункты:

• название фирмы и ее организационно-правовой формы;

• краткое описание – «о проведении служебного расследования»;

• описание обстоятельств, по которым требуется провести служебное расследование на предприятии;

• состав комиссии;

• период проведения расследования;

• подпись руководителя;

• дата.

Печатают приказ о проведении служебного расследования на фирменном бланке компании. С ним под подпись должны ознакомиться все заинтересованные лица.

Образец приказа о служебном расследовании

Акт о проведении служебного расследования: образец

Нормативные акты не устанавливают конкретный образец акта служебного расследования. Однако, он должен содержать обязательную информацию:

• название, дата и место составления документа;

• состав комиссии;

• информация о лице, по поводу которого проводилась проверка;

• обозначение цели проведения расследования;

• обстоятельства, выявленные при проведении проверки;

• решение о виновности либо невиновности работника.

Дополнительно акт служебного расследования содержит опись документальных доказательств, запрошенных и полученных во время расследования. В завершении документа ставятся подписи комиссии, виновного лица и дата его ознакомления с актом.

Правильно проведенное расследование позволит организации защитить свои права при возможном обращении виновного в проступке сотрудника в высшую инстанцию.

Образец акта служебного расследования

Образец акта служебного расследования 2021 года. Бланк для составления самому

Акт служебного расследования является итоговым документом работы комиссии по служебному расследованию того или иного события, имевшего место на предприятии и нуждающегося в особом изучении.

Файлы в .DOC:Бланк акта служебного расследованияОбразец акта служебного расследования

Как правило, большинство служебных проверок осуществляются по фактам нарушения трудовой дисциплины, служебной этики или по фактам причинения материального ущерба работодателю. Как отдельный вид актов рассматриваемой категории можно также выделить акты о расследованиях несчастных случаев на производстве.

Проведение расследования

Служебное расследование инициируется руководителем предприятия или организации в случаях поступления информации об имевшем месте событии, которое, для правильной его квалификации, нуждается в дополнительной проверке.

С целью осуществления служебной проверки приказом руководителя формируется специальная комиссия по служебному расследованию. Тем же приказом назначается председатель комиссии и члены комиссии, а также устанавливается срок проведения расследования (не более 30 дней).

Приступившая к работе комиссия выполняет все действия, необходимые для полного и всестороннего изучения имевшего место события. Так, в процессе расследования комиссии:

  1. истребует и изучает документы;
  2. опрашивает очевидцев и свидетелей;
  3. привлекает к работе экспертов и специалистов, например, с целью определения ущерба;
  4. опрашивает работника, в отношении которого ведется расследование;
  5. устанавливает, имеется ли взаимосвязь между действиями работника и наступившими негативными последствиями;
  6. выясняет, не имеет ли вины третьих лиц в наступлении негативных последствий и т.д.

По результатам работы комиссии составляется акт служебного расследования.

Содержание акта

Акт, как результат работы комиссии по служебному расследованию, должен давать четкий и недвусмысленный ответ на следующие вопросы (в зависимости от причин назначения служебного расследования):

  • когда и при каких обстоятельствах имело место событие;
  • каковы последствия этого события;
  • чья вина в наступлении негативных последствий события;
  • какова сумма ущерба, причиненного предприятию имевшим место событием;
  • имело ли место нарушение трудовой дисциплины, а если имело, не объяснялось ли оно уважительными причинами.

В соответствии с ответами на поставленные вопросы в акте должен содержаться вывод комиссии относительно обстоятельств расследуемого события. Вполне допустимо включение в акт рекомендаций относительно привлечения или непривлечения работника к ответственности.

Оформление

Унифицированной и обязательной к применению формы акта служебного расследования не существует. На нашем сайте вы можете скачать типовой образец акта и использовать его после соответствующей индивидуализации. В отведенные для заполнения строки потребуется внести следующие сведения:

  1. наименование предприятия или организации;
  2. дату и место составления акта;
  3. состав комиссии;
  4. сведения о приказе, в соответствии с которым была создана комиссия;
  5. сведения об имевшем место событии;
  6. сведения о процедуре работы комиссии: какие документы были изучены, кто был опрошен, какие еще действия были проведены;
  7. выводы комиссии по результатам проделанной работы;
  8. рекомендации (опционально;
  9. подписи членов комиссии и работника, в отношении которого проводилась проверка.

Отказ работника подписать акт служебного расследования оформляется актом об отказе от подписи.

Акт служебного расследования

Любая организации как бы ее работники не старались соблюдать требования по охране труда не застрахована на сто процентов от несчастного случая на производстве. Нежелательное событие, травма работника, может произойти на «ровном месте», когда на последнего не воздействовали ни опасные, ни вредные производственные факты.

Классический пример, всем известная схема: шел, оступился, упал, очнулся, гипс.

Часто получая сообщение о несчастном случае со своим работником, наниматель не сразу может квалифицировать несчастный случай как производственный или непроизводственный, потому что для этого необходимо изучить все обстоятельства, предшествующие несчастному случаю, осмотреть место происшествия, опросить потерпевшего (при возможности) и свидетелей, выполнить другие необходимые процедуры.

 В процессе расследования могут выяснится обстоятельства, которые опровергнут показания потерпевшего, утверждающего, что он получил травму именно на территории организации или в ином месте работы, где находился в связи с работой либо совершал действия в интересах нанимателя.

Типичный пример, работник, придя утром на работу, заявляет, что вчера вечером, передвигаясь по территории организации, примерно за пять минут до окончания рабочего дня, поскользнулся на разлитой кем-то жидкости, упал, получив закрытый перелом ноги. Естественно, ссылаясь на конец рабочего дня и отсутствие поблизости других людей, в связи с чем никто не может подтвердить его неожиданное падение, заявление работника сложно подтвердить или опровергнуть. Сказать, что работник нарушил свои обязанности и не сообщил своему непосредственному руководителю о полученной травме, тоже нельзя, так как работник может утверждать, что еще минут 10 лежал на земле в этом «уединенном» месте, где получил травму, и еще 10, с трудом превозмогая боль в травмированной ноге, шел к проходной.

Почему не позвонил непосредственному руководителю? Батарея в телефоне села, да и боль не давала сосредоточится, а дома ему стало еще хуже и пришлось вызвать скорую помощь.

История достаточно правдоподобная и нанимателю ничего не останется, как издать приказ и начать расследовать данный несчастный случай на производстве.

 

Общество с дополнительной ответственностью «ПрофиТруд»
 

ПРИКАЗ

30.11.2018  № 1000                                                                                                                              г. Минск

 

О проведении

расследования несчастного случая

 

Для расследования несчастного случая, произошедшего 23.11.2018 с работником ФИО согласно его заявлению, на основании требований Правил расследования и учета несчастных случаев на производстве и профессиональных заболеваний, утвержденных постановлением Совета Министров Республики Беларусь от 15 января 2004 г. № 30 (далее – Правила)

ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Назначить уполномоченным должностным лицом организации ФИО.

2. Уполномоченному должностному лицу организации ФИО. с участием уполномоченного представителя работников организации по охране труда ФИО., специалиста ФИО.:

провести обследование состояния условий и охраны труда на месте происшествия несчастного случая;

при необходимости организовать фотографирование места происшествия несчастного случая, поврежденного объекта, составить схемы, эскизы, при необходимости – провести технические расчеты, лабораторные исследования, испытания, экспертизы и другие мероприятия;

взять объяснения, опросить потерпевшего (при возможности), свидетелей, должностных и иных лиц;

изучить необходимые документы;

установить обстоятельства, причины несчастного случая, лиц, допустивших нарушения актов законодательства о труде и об охране труда, технических нормативных правовых актов, локальных нормативных правовых актов, разработать мероприятия по устранению причин несчастного случая и предупреждению подобных происшествий;

квалифицировать несчастный случай, как производственный, непроизводственный или не попадающий под действие правил.

3. После завершения расследования уполномоченному должностному лицу организации ФИО с участием лиц, указанных в п.2 настоящего приказа:

оформить акт о производственном несчастном случае формы Н-1 или непроизводственном несчастном случае формы НП (далее – акт) в четырех экземплярах;

утвердить акт у руководителя организации (в течение 2 рабочих дней по окончании расследования) и зарегистрировать его в журнале регистрации несчастных случаев;

направить по одному экземпляру акта потерпевшему или лицу, представляющему его интересы, государственному инспектору труда, специалисту по охране труда с материалами расследования;

направить один экземпляр акта с материалами расследования страховщику;

направить копии акта руководителю подразделения, где работает потерпевший, в профсоюз, местный исполнительный и распорядительный орган.

4. Если в ходе проведения расследования несчастного случая будет установлено, что он не подпадает под действие пунктов 2 и (или) 3 Правил, результаты расследования оформить актом служебного расследования произвольной формы:

в течение двух рабочих дней по окончании расследования предоставить акт служебного расследования с материалами расследования, на рассмотрение и утверждение;

направить по одному экземпляру акта служебного расследования потерпевшему или лицу, представляющему его интересы, государственному инспектору труда, специалисту по охране труда или специалисту, на которого возложены его обязанности (заместителю руководителя, ответственному за организацию охраны труда), с материалами расследования;

направить копию акта служебного расследования в профсоюз (иной представительный орган работников).

 

Директор

Подпись

 

 

 

 

Визы

 

 

 

 

 

С приказом ознакомлены…

 

 

 

Подобный случай произошел в одной из организаций. Однако, на беду «потерпевшего», на территории организации было установлено видеонаблюдение, записи с которого продемонстрировали бодрую походку «потерпевшего», покидающего пределы родной организации.

Следовательно, можно предположить, что показания работника были ложными, скорее всего, травму он получил в другое время и в другом месте.

После изучения видеоматериалов и опроса свидетелей, с которыми общался «потерпевший», проходя через проходную и подтвердивших его прекрасное самочувствие и жизнерадостность в этот момент, лица, участвующие в расследовании, пришли к выводу, что данный несчастный случай не подпадает под действие Правил, и у нанимателя нет оснований для составления акта формы Н-1 о несчастном случае на производстве или акта формы НП о непроизводственном несчастном случае.

Тем не менее прецедент создан. Никто не будет хранить видеозапись 45 лет, а работник о своей «травме» может вспомнить и через несколько месяцев, тем более, что в организация здравоохранения, опять же с его слов, зафиксировала травму как производственную.

   Поэтому наниматель в соответствии с требованиями п. 251 Правил, должен провести расследование данного инцидента и по его результатам оформить акт служебного расследования произвольной формы.

Многие авторы, пытающиеся рассуждать на тему содержания такого акта в средствах массовой информации, почему-то не видят разницы между актом формы Н-1, НП и актом служебного расследования. Предлагают оформлять акт служебного расследования аналогично актам Н-1 и НП, то есть с указанием причин несчастного случая, лиц, нарушивших требования по охране труда, разработкой мероприятий по охране труда и т.п.

Кроме того, предлагают в сведениях о потерпевшем указывать, когда он проходил обучение по охране труда, инструктаж, стажировку и проверку знаний.

По моему мнению, это излишние сведения о потерпевшем, так как несчастный случай, произошедший с ним не связан с его профессиональной деятельностью и может или должен рассматриваться на уровне бытового несчастного случая. Единственно, что наниматель должен такой случай расследовать в установленном порядке и оформить соответствующим актом служебного расследования.

  

Например, по приведенному примеру акт служебного расследования может быть составлен в такой форме.

 

УТВЕРЖДАЮ

Директор

ОДО «ПрофиТруд»

­­­­­­­______________­_С.В.Жартун

« ____ » ____________ 2018 г.

 

АКТ № 1
служебного расследования

 

30 ноября 2018                                                                              г. Минск 

 

Мы, ниже подписавшиеся:

Уполномоченное должностное лицо организации ФИО,

с участием:

должность ФИО;

должность ФИО;

должность ФИО;

составили настоящий акт на предмет рассмотрения заявления работника ФИО. от 26 ноября 2018 г. о полученной им 23 ноября 2018 г. травмы, оформленной организацией здравоохранения «Поликлиника № 555 г. Минска» в листке нетрудоспособности № 00 от 23 ноября 2018 г. как производственная, с диагнозом S032.

Работник ФИО работает в нашей организации по профессии (должности) с 2 января 2018 г.

По утверждению работника ФИО около 18 часов, 23 ноября 2018 г., он, передвигаясь по территории организации возле ворот бокса № 3, примерно за пять минут до окончания рабочего дня, поскользнулся на разлитой жидкости, упал, получив сильный ушиб ноги.

О данном происшествии ФИО никому из руководства организации не сообщил, уехал домой, откуда вызвал скорую помощь, и был доставлен в организацию здравоохранения, где ему оформили больничный лист – травму на производстве.

В результате служебного расследования 26 ноября в 10 часов осмотрено место предполагаемого падения ФИО. Следов разлития жидкостей (масла, антифриза и т.п.) возле ворот бокса № 3 и на расстоянии в радиусе 5 м от них не обнаружено. Асфальтовое покрытие ровное без выбоин и других дефектов.     

Также в ходе расследования просмотрены видеоматериалы камеры наблюдения, установленной на проходной и в проходной организации.

Установлено:

ФИО в 18 часов 21 мин проходил через проходную самостоятельно без видимых изменений или затруднений при передвижении. На видео зафиксирована его короткая беседа с охранниками Демьяновичем В.Г. и Ковалевой С.В., в которой ФИО пожелал им удачного дежурства и попрощался. Никаких жалоб или сообщений о произошедшем с ним инциденте на территории организации в проходной ФИО охранникам не сообщал. Выйдя из проходной, ФИО пошел на автостоянку организации, сел в собственный автомобиль и уехал, лично управляя автомобилем, что также зафиксировано камерой наружного наблюдения.     

По показаниям охранников Демьяновича В.Г. и Ковалевой С.В., работник ФИО, проходя через проходную, не вызвал у них своим поведением предположений, что он находится в болезненном состоянии или что ему необходима какая-то помощь в передвижении, наоборот ФИО при разговоре с ними был в хорошем настроении.

На основании вышеизложенного, проведя служебное расследование данного несчастного случая, участники расследования пришли к заключению, что травма работником ФИО получена не на территории организации, а в ином месте не при выполнении служебного задания, где работник ФИО мог находиться в связи с работой либо совершать действия в интересах организации.

 В связи с вышеизложенным считаем правомочным отказать работнику ФИО в составлении и утверждении акта формы Н-1 о несчастном случае на производстве, так как в ходе проведения расследования несчастного случая установлено, что он не подпадает под действие пунктов 2 и (или) 3 Правил расследования и учета несчастных случаев на производстве и профессиональных заболеваний, утвержденных постановлением Совета Министров Республики Беларусь от 15 января 2004 г. № 30.

          

 

Уполномоченное должностное лицо организации, страхователя

 

 

 

 

 

 

 

 

 

(должность)

 

(подпись)

 

(инициалы, фамилия)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

(дата)

Лица, принимавшие участие в расследовании:

 

 

 

 

 

 

(должность)

 

(инициалы, фамилия)

 

 

 

 

 

 

 

(подпись)

 

(дата)

 

 

 

 

 

Экземпляр акта получил:

 

 

 

 

 

 

(заявитель или лицо, представляющее его интересы)

 

(инициалы, фамилия)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

(дата, месяц, год)

 

Перечень прилагаемых документов на _______ л.

 

Акт служебного расследования составляется в трех экземплярах.

Руководитель организации в течение двух рабочих дней по окончании расследования:

рассматривает материалы расследования, утверждает акт служебного расследования;

направляет по одному экземпляру акта служебного расследования потерпевшему или лицу, представляющему его интересы, государственному инспектору труда, специалисту по охране труда или специалисту, на которого возложены его обязанности (заместителю руководителя, ответственному за организацию охраны труда), с материалами расследования;

направляет копию акта служебного расследования в профсоюз (иной представительный орган работников).

 

С.В.Жартун

что такое, сроки расследования, порядок проведения, образец акта



Последнее обновление:

Работа предприятий и организаций предполагает ситуации, при которых необходимо проверить действия того или иного сотрудника. Подобные мероприятия не всегда приводят к негативным последствиям, но выяснение обстоятельств нарушений и ошибок работников все же необходимо. Именно в такие моменты возникает необходимость провести служебное расследование, которое позволит доказать либо опровергнуть вину конкретного сотрудника.

Что это такое

Согласно Трудовому кодексу РФ, служебное расследование как самостоятельное правовое понятие не определяется. Практика позволяет обозначить такое явление, как совокупность мероприятий, направленных на выявление причин нарушений со стороны сотрудников, вины и ответственности за таковые. Подробная регламентация осуществляется правилами дисциплинарного производства.

Обратите внимание! Служебные проверки осуществляются внутри предприятия. Привлечение государственных органов проводится в исключительных случаях.

Служебное расследование в организации обычно проводится собственными силами, без привлечения помощи извне

Несмотря на то, что законом не предусмотрено определение рассматриваемого понятия, ТК РФ в некоторых статьях обязывает работодателя обеспечить проведение расследования. Законодатель дает возможность самостоятельно регламентировать процесс проверки, но не позволяет исключать таковую из деятельности предприятия. Соблюдение указанных правил влияет на справедливость применяемых дисциплинарных мер, в том числе увольнения.

Случаи проведения

Если на предприятии выявляются проблемы, которые мешают нормальному порядку работы, то обязательно требуется проведение проверочных мероприятий для выявления причин нарушений, определения виновного человека и оценки последствий.

Перечень ситуаций, когда проводятся подобные проверочные мероприятия, можно определить условно. На практике это происходит в следующих случаях:

  • недостачи, выявленные по итогу инвентаризации;
  • поступление жалобы со стороны работника или клиента;
  • нарушение сотрудником положений трудового договора, правил внутреннего распорядка, должностной инструкции;
  • нарушение правил, предусмотренных локальными актами, например, техники пожарной безопасности;
  • разглашение коммерческой тайны;
  • причинение предприятию материального ущерба;
  • взятка, независимо, зафиксировано получение или дача таковой.

Представленный перечень неисчерпывающий. Причиной расследования могут стать и другие нарушения со стороны работников.

Служебное расследование призвано выяснить все обстоятельства ЧП или нарушения

При определении оснований проверки нужно учесть характер таковых. Когда нарушение несерьезное и влечет дисциплинарное взыскание, расследование будет необходимо только при отсутствии признания вины со стороны сотрудника. Если же речь идет об ущербе, то проверка обязательна, чтобы оценить размер такого и принудить работника к возмещению. Кроме того, некоторые последствия нарушений могут повлечь ответственность по УК РФ.

Возбуждение служебного расследования

Инициатором проведения служебного расследования в отношении конкретного работника выступает руководить организации или предприятия. Если это крупная компания, то процесс координируется ответственным за это сотрудником. Однако без подписи руководства проведение проверки не допускается.

Выявление основания для такого решения не всегда осуществляется руководством. Информация может поступить из различных источников. Чаще это жалобы работников или наступление последствий нарушения, которые нельзя скрыть. Таким образом, работодатель, узнав о проблеме, обязан отреагировать и назначить проверочные мероприятия.

Организация процедуры

Чтобы начать мероприятия по проверке выявленных нарушений, нужно установить их характер. Процесс организации расследования будет различаться при дисциплинарном проступке и нанесении предприятию материального ущерба.

Статья 192 ТК РФ определяет, как правильно провести такое служебное расследование, если был установлен дисциплинарный проступок. Организация мероприятий будет предполагать следующее:

  • Получение объяснений со стороны работника. Фиксировать информацию нужно письменно. Если же лицо откажется написать объяснительную записку, то об отказе составляется акт.
  • Вынесение решения о дисциплинарном взыскании. Здесь учитывается объяснение сотрудника, мнение непосредственного руководителя, а также иные сведения, подтверждающие факт нарушения.

При этом нужно учитывать характер проблемы, причины появления таковой и обстоятельства, при которых работник нарушил те или иные правила трудового распорядка.

Обязательно нужно получить объяснения и аргументацию сотрудника о случившемся

Когда выявляется материальный ущерб, как результат неправомерных действий виновного лица, то алгоритм действий будет следующим:

  • Формирование комиссии. Туда входит не менее трех человек. При этом рассматривать вопрос может любой из сотрудников организации, за исключением лиц, прямо или косвенно касающихся нарушения.
  • Выявление и исследование обстоятельств. Определение вины работника и причин, по которым была допущена ошибка.
  • Принятие решение. По итогу расследования выносится акт.

То есть на этапе организации проверки руководство предприятия должно получить сведения о проблеме и обстоятельствах возникновения таковой, чтобы в дальнейшем можно было провести проверку и вынести решение.

Обратите внимание! Независимо от характера нарушений, требует документальное подтверждение таковых. В противном случае решение комиссии можно оспорить в суде.

Порядок проведения

После завершения этапа организации проверки, когда нарушение выявлено так же, как и виновник произошедшего, нужно переходить к непосредственному рассмотрению вопроса и принятию решения.

Рассматриваемая процедура предполагает несколько обязательных этапов, к которым относят следующее:

  • Созыв комиссии. Об этом руководитель должен вынести приказ. По закону любой из сотрудников может входить в состав комиссии. Однако важно определить причастность иных лиц к выявленному нарушению. Даже если проверка проводится в отношении одного работника, могут быть лица, так или иначе повлиявшие на рассматриваемые обстоятельства. Когда дела касаются ущерба, то в комиссию всегда включают бухгалтера. Кроме того, участие руководителя обязательно.
  • Рассмотрение материалов проверки по существу. Прежде чем переходить к практической части, руководитель должен был подготовить сведения о нарушениях. Доказательства, объяснения, характеристики – все это повлияет на вердикт комиссии.
  • Принятие решение. Формируется таковое посредством составления акта, где прописывается ход расследования и заключение. Обозначается мера воздействия на сотрудника, если выявлен ущерб, то способ покрытия такового. Заверяется акт подписями членов комиссии и печатью руководителя.

В комиссию должны входить только незаинтересованные сотрудники – только так расследование будет объективным

Обратите внимание! Документы должны быть правильно оформлены. Иначе даже при наличии доказательств вины работник сможет опротестовать несоответствующий требованиям акт.

Кто осуществляет проверку

Как было указано выше, служебное расследование проводится специальной комиссией. Состав таковой определяется руководителем. Однако нередко на предприятиях опираются на характер нарушения. Это позволяет полноценно рассмотреть вопрос и справедливо оценить ситуации. Например, когда работник причиняет компании материальный ущерб, то для проверки привлекается бухгалтер, а если речь идет о технике безопасности, то ответственный за таковую по приказу руководства.

Кроме того, на практике часто к проверке привлекают сотрудника службы безопасности. Это позволяет получить характеристику сотрудника, оценить действия такового с точки зрения защиты предприятия и так далее. При этом формируются такие правила практикой, в кодексе нет подробной регламентации того, кто именно должен быть членом комиссии.

Также следует сказать о том, что некоторые проступки условно предполагают комиссию. Речь идет о дисциплинарных нарушениях. Руководитель самостоятельно принимает решение, подтверждая таковое актом и приказом. Законодательством такой порядок не запрещен.

Сроки

Конкретный срок проведения служебного расследования по ТК РФ не предусмотрен. Законодатель не ограничивает в этом работодателя, однако, устанавливает ряд правил.

Согласно ст. 193 ТК РФ предусмотрены следующие оговорки относительно сроков служебных проверок:

  • Применить дисциплинарное взыскание к сотруднику можно не позднее одного месяца с момента выявления нарушений. Можно сделать вывод, что расследование не должно выходить за указанные временные рамки.
  • Сотрудник обязан дать объяснение по поводу проступка не позднее двух дней с момента предъявления претензии со стороны работодателя. Отказ фиксируется документально.

В ТК РФ срок проведения служебного расследования прямо не прописан

Обратите внимание! Месячный период применения дисциплинарного взыскания не засчитывается в период временной нетрудоспособности так же, как и время для предоставления работодателю объяснений.

Итоги служебного расследования

Результат рассмотрения проступка работника является внутренним решением предприятия. Это важный момент, поскольку в этом случае никаких юридических последствий для сотрудника как для гражданина не наступает. Решается судьба работника, но не более того. Только при передаче материалов государственным органам, если причинен тяжкий вред в результате проступка, человек может быть подвержен более серьезным мерам воздействия.

По итогу комиссия, проводящая расследования, может уволить сотрудника, вынести предупреждение или выговор. Это общий перечень взысканий по закону. Кроме того, может быть принято решение о продлении служебного расследования, хоть Трудовой кодекс РФ на этот счет никаких правил и не устанавливает.

Ответственность

Говоря о мерах ответственности, которые ожидают работника в случае вынесения комиссией соответствующего решения, их характер зависит от вида проступка. Последствия могут быть несерьезными, в виде выговора или предупреждения, а также приводящими к уголовной ответственности.

С позиции трудового законодательства к сотруднику, нарушившему дисциплинарный порядок, могут быть применимы предупреждение, выговор и увольнение. Расторжение трудового договора допустимо не с первого проступка, за исключением некоторых случаев, например, прогула.

Еще один виде ответственности – материальная. Здесь предполагается взыскание ущерба, который причинил сотрудник. Порядок определяется также согласно ТК РФ (ст. 248) и предусматривает взыскание с работника суммы, не превышающей его среднемесячный заработок. Если ущерб крупный, то возможно удержание денег в несколько этапов.

Как правило, к провинившемуся применяют только меры дисциплинарной ответственности

При наличии тяжкого вреда возможно привлечение ответственного лица к уголовному наказанию. Например, причинение вреда здоровью человеку ввиду несоблюдения техники безопасности.  Однако в таких ситуациях решение принимает государственный орган.

Обжалование результатов

Оспаривание решений комиссии не регламентируется трудовым законодательством в рамках служебного расследования. Только локальный акт может устанавливать возможность обжалования. Однако предусмотрено оспаривание решений, принятых работодателем. Сюда относят не сам результат проверка, а именно заключительный акт, а решение в виде мер воздействия.

Например, по результатам расследования было принято решение уволить сотрудника. Тот с этим не согласен. Работник обращается в уполномоченный орган с заявлением и доказательствами того, что сам факт увольнения был допущен незаконно. Основание – необоснованное решение комиссии, отсутствие доказательств и так далее.

Обратите внимание! Сотрудники, которым необходимо обжаловать решение работодателя, могут обращаться в Трудовую инспекцию или суд.

Результат служебной проверки можно обжаловать

Составление акта служебной проверки

Процедура составления заключительного акта по итогам расследования предполагает соблюдение ряда правил. Требуется следовать структуре документа, а также указать в содержании все обстоятельства, рассмотренные комиссией с отсылкой на доказательства.

В документ включается три обязательные части. Относят к ним следующее:

  • Вступление. Здесь указывает дата, место проведение проверки. Описывается состав комиссии по фамилиям и должностям, привлеченных лиц. Также раскрывается факт нарушения, кратко излагаются его обстоятельства, указывается виновное в проступке лицо.
  • Описание. В этой части необходимо изложить обстоятельства проступка подробно. Указываются даты, время, имена сотрудников, которые находились рядом или пострадали. Описывается характер ущерба, если таковой установлен, и так далее. Здесь также дается характеристика работника, отмечаются его прежние успехи или ошибки на работе.
  • Результат. После описания всех событий фиксируется решение комиссии с отсылкой на изученные локальные и законодательные акты.

Завершается документ подписями членов комиссии с указанием их фамилия, а также печатью предприятия.

Обратите внимание! Сотрудник, в отношении которого проводилось расследование, обязательно должен ознакомиться с актом. Подтверждается это подписью работника.

Образец

Законодателем не установлен единый образец актом служебного расследования. Документ утверждается на конкретном предприятии руководством. Ниже представлен один из образцов, применяемых на практике работодателями.

Образец акта служебной проверки

«Образец акта служебной проверки»

Таким образом, служебное расследование предполагает проведение последовательных мероприятий, направленных на выявление нарушителя, установление его вины и причин проступка. Решение по ходу проверки может несущественно затронуть сотрудника, а может лишить его работы.

Заказать бесплатную консультацию юриста

Акт служебного расследования: образец

Основной документ, который фиксирует нестандартную ситуацию на производстве – акт служебного расследования. Рассказываем, как оформить проведение этого мероприятия. Также приводим образец такого акта, который можно скачать.

Понятие и задачи расследования

Служебным расследованием в обиходе называют проверку, которую проводят в организации для установления вины сотрудника в каком-либо проступке или нарушении. Такая проверка может понадобиться, если работник совершил следующие действия:

  • нанес работодателю материальный ущерб в виде утери или порчи принадлежащего организации имущества;
  • допустил дисциплинарный проступок;
  • стал участником несчастного случая на производстве и др.

Для изучения обстоятельств и причин случившегося создают комиссию. Результат ее работы отражает акт служебного расследования. Рассмотрим пример составления этого документа в ситуации причинения работником ущерба.

Как установить размер ущерба

Согласно статье 247 ТК РФ, для того чтобы определить сумму ущерба, который нанес сотрудник, и причины его возникновения, работодателю следует инициировать служебную проверку. С этой целью:

  • формируют специальную комиссию для проведения расследования;
  • проводят инвентаризацию материальных ценностей в соответствии с Законом <О бухучете˃ № 402-ФЗ силами бухгалтерской службы предприятия.

Для проведения служебного расследования руководитель подбирает специалистов из разных отделов. Обычно в состав включают:

  • сотрудников из юридического и кадрового подразделений;
  • экономиста;
  • работника бухгалтерии;
  • сотрудника службы безопасности.

Начинается оформление служебного расследования с приказа о создании комиссии. Ее членов следует ознакомить с ним под роспись.

Цели такой служебной проверки заключаются в установлении следующих фактов:

  1. Убедиться в том, что ущерб действительно нанесен.
  2. Подтвердить, что действия работника противоправны.
  3. Установить, что есть прямая вина сотрудника в нанесении ущерба.

Затем формируют приказ о назначении служебного расследования, образец которого законом не установлен. Поэтому можно довериться общим правилам документооборота на предприятии.

Чтобы правильно определить причины противоправного поведения сотрудника, работодатель обязан запросить у него письменное объяснение. Это удобнее всего сделать, направив ему уведомление.

Если работник дал отказ расписаться в его получении, уведомление зачитывают вслух при свидетелях. А в случае добровольного согласия сотрудника дать объяснения, уведомление можно не направлять.

Срок, в течение которого следует запросить объяснение, ТК РФ не установлен. Но обычно он составляет 2 дня. Это желательно сделать в начале расследования.

Отказ работника предоставить письменное объяснение согласно ч. 2 ст. 247 ТК РФ фиксируют в отдельном акте, который он должен подписать. В случае отказа от подписи в акте делают соответствующую отметку.

Подробнее об этом см. «Образец акта об отказе дать письменное объяснение».

Если ущерб нанесен несколькими сотрудниками, степень вины и ответственность каждого из них определяют отдельно. По содержанию документов образец служебного расследования в отношении каждого должен отличаться.

Оформление результатов

Затем результат служебного расследования отражают в акте об этом, который подписывают все члены комиссии. К акту прикладывают все документы, которые были задействованы в процессе проверки: результаты инвентаризации, объяснение сотрудника и т. д.

Сотрудник имеет возможность ознакомиться с материалами проведенного расследования и обжаловать их (ч. 3 ст. 247 ТК РФ).

Ситуация такова, что форма акта служебного расследования нормативными документами тоже не утверждена. Поэтому каждое предприятие может разработать свой образец акта о проведении служебного расследования.

Обычно образец акта служебного расследования оформляют в соответствии со стандартными требованиями делопроизводства:

В вводной части

Следует перечислить состав комиссии с указанием должностей и Ф.И.О. ее членов, отразить реквизиты документа, на основании которого она создана и вообще идёт проверка.

В основной части акта

Подробно описывают:

• факты выявленного нарушения;
• их причины;
• выводы о виновности или непричастности работника к нанесению ущерба.

Сотрудника необходимо ознакомить с этим документом, получив его подпись. В случае несогласия подписать акт, на нем делают соответствующую пометку.

С нашего сайта скачать образец акта служебного расследования можно здесь по прямой ссылке.

На основании выводов комиссии и результатов инвентаризации работодатель издает распоряжение о взыскании с работника материального ущерба.

Также см. «Невыполнение должностных обязанностей и увольнение по статье».

Акт о проведении служебного расследования

Для проведения служебного расследования назначается комиссия, которая составляет Акт о проведении служебного расследования в школе (ДОУ) или на предприятии. Специальная комиссия создается руководителем в случае возникновения чрезвычайной ситуации, аварии или происшествия, возникшего по вине кого-то из сотрудников организации. Акт служебного расследования является обобщающим документом, включающим в себя краткие выжимки из протоколов, оформленных во время проведения служебного расследования специально созданной комиссией.

Стандартный образец акта служебного расследования включает в себя полное наименование организации, ссылку на приказ о формировании комиссии и состав комиссии по проведению служебного расследования, описание сути выявленного нарушения. В акте кратко описываются нюансы происшествия, установленные в ходе расследования, а также излагается решение, принятое комиссией. Акт проведения служебного расследования подписывается всеми членами комиссии во главе с ее председателем. Готовая форма акта представлена на этой странице и доступна к скачиванию.

____________________________________
полное наименование образовательной организации

АКТ


о проведении служебного расследования

г. _______________

«____» ________ 20___ г.

Основание:
Приказ о создании комиссии для проведения служебного расследования от «____» ___________ 20___ г.
№ ______.

Составлен комиссией:

Председатель комиссии: ____________________________________
(Ф.И.О., должность)
Члены комиссии:
____________________________________
(Ф.И.О., должность)
____________________________________
(Ф.И.О., должность)
____________________________________
(Ф. И.О., должность)

Факт нарушения:
____________________________________ ____________________________________
____________________________________ ____________________________________
____________________________________ ____________________________________
В результате проведенного расследования выявлено:
____________________________________ ____________________________________
____________________________________ ____________________________________
____________________________________ ____________________________________
На основании установленных фактов комиссия пришла к выводу:
____________________________________ ____________________________________
____________________________________ ____________________________________
____________________________________ ____________________________________

На основании вышеизложенного комиссия предлагает:
____________________________________ ____________________________________

Председатель комиссии: ________________ _________________________
(подпись) (инициалы, фамилия)
Члены комиссии:
________________ _______________________________
(подпись) (инициалы, фамилия)
________________ _______________________________
(подпись) (инициалы, фамилия)
________________ _______________________________
(подпись) (инициалы, фамилия)



Показанный на этой странице акт о проведении служебного расследования в школе, ДОУ или в ином учреждении (предприятия) доступен к покупке и скачиванию на нашем сайте. Для оплаты товара перейдите в корзину. Купленный вами документ будет отправлен в виде текстового файла Word на ваш e-mail.

Перейти к разделу:
Акты по охране труда в школе
Акты по охране труда в ДОУ

Акт о проведении служебного расследования: образец, форма, порядок составления на предприятии в 2019 году

Создание комиссии

Точного законодательного определения термина «служебное расследование» нет, но в ст. 247 Трудового кодекса РФ (далее — ТК РФ) указывается, что работодатель обязан устанавливать размер причиненного ему ущерба и причины его возникновения.

Совокупность действий, направленных на проверку и оценку возникшего на предприятии инцидента, и называют обычно служебным расследованием. Для проведения такого мероприятия работодателю целесообразно создать комиссию из числа работников предприятия, которые будут наиболее эффективны в отдельно взятом случае.

Например, если дело касается хищения денежных средств, будет логичным присутствие в комиссии бухгалтера. Рекомендуется в любом случае включить в ее состав работников юридической и кадровой служб. Но так как законодательных требований к составу комиссии нет, все зависит от усмотрения работодателя. Желательно, чтобы в комиссии было минимум 3 работника. Руководитель обязан составить приказ о создании комиссии.

Как составить приказ

В приказе о создании комиссии по служебному расследованию рекомендуется указать:

  1. Наименование организации и ее адрес, дату составления.
  2. Описание факта причиненного ущерба (основание создания комиссии).
  3. Председателя и других членов комиссии: Ф. И. О. и должность.
  4. Сроки проведения служебного расследования и ответственного за их соблюдение.

С приказом должны ознакомиться все члены комиссии, указать дату и поставить свои подписи с расшифровкой.

Ход расследования

Порядок проведения служебных расследований внутри организации напрямую законодательством не регулируется.

В любом случае необходимо потребовать письменные объяснения у работника, причинившего ущерб (ст. 247 ТК РФ). Если причиной расследования послужил дисциплинарный проступок работника предприятия, комиссии необходимо руководствоваться гл. 30 ТК РФ о дисциплине труда. Напомним, что согласно ст. 193 ТК РФ истребование у работника письменного объяснения по поводу совершенного им проступка также обязательно.

В случае отказа или уклонения работника от объяснения работодатель составляет соответствующий акт, который потом можно будет предъявить в суде (ст. 247 ТК РФ). Если речь идет о дисциплинарном проступке, такой акт можно составить не ранее чем через 2 дня после затребования объяснений (ст. 193 ТК РФ).

Расследование дисциплинарных проступков урегулировано в ТК РФ детально. Так, в ходе проверки комиссия должна выяснить тяжесть совершенного работником поступка, его вину, поведение и отношение к произошедшему, а также причины возникновения нарушения, уважительными они были или нет.

Какие именно действия будут совершаться в ходе расследования, зависит от конкретного случая. Это может быть изучение документов, опрос работников, просмотр видеокамер и т. д.

Оформление результатов

Результаты проверки обстоятельств причинения ущерба обычно оформляются в виде акта о проведении служебного расследования. Форма и реквизиты могут быть установлены организацией в локальном нормативном акте, и в таком случае необходимо соблюдать эти предписания. При отсутствии требований документ можно оформить произвольно.

По итогам расследования может быть подтвержден факт совершения дисциплинарного проступка. В таком случае также оформляется соответствующий приказ.

Как составить акт

Рекомендуется указать в акте следующие сведения:

  1. Дату и место его составления, реквизиты работодателя, состав комиссии.
  2. Ф. И. О. причинившего ущерб работника, его должность, а также место, время и обстоятельства деяния.
  3. Причины причинения ущерба.
  4. Последствия содеянного, которые могут быть как уже наступившими, так и предполагаемыми.
  5. Сведения о том, подтвержден ли факт дисциплинарного проступка, и о применимом дисциплинарном взыскании.

На усмотрение работодателя можно указать и другие сведения. Акт служебного расследования должны подписать все члены комиссии.

Сроки

Сроки проведения служебного расследования в отношении причиненного ущерба могут устанавливаться локальными актами организации.

Если конкретные сроки проведения расследования не установлены, рекомендуется начать проверку в день, когда стало известно о проступке, и закончить ее в течение 1–2 недель.

Если речь идет о дисциплинарном проступке, необходимо учитывать нормы о сроках применения взысканий (чч. 3–4 ТК РФ):

  1. Не более 1 месяца со дня обнаружения проступка (в это время не включается время болезни и отпуска сотрудника, а также время на учет мнения профсоюза).
  2. Не позднее 6 месяцев со дня его совершения.

***

Работодатель может проводить служебное расследование в любом случае причинения ему ущерба, если по-другому невозможно установить точный размер ущерба и обстоятельства его причинения.

Акт комиссии по служебному расследованию может стать одним из доказательств в суде.

***

Больше полезной информации по теме статьи — в рубрике «Акт».

Шаблоны отчетов о расследовании

: скачать бесплатно

Какова цель отчета о расследовании?

Отчет о расследовании важен, потому что он используется для предоставления лицам, принимающим решения, фактов, необходимых для определения курса действий. Отчеты о расследованиях также направлены на то, чтобы обеспечить своевременное, полное и точное расследование по делу, включая происшествия на рабочем месте.

В этой статье представлены:

Что должно быть включено в отчет о расследовании?

Точность отчета о расследовании заключается в его структуре.Такая структура позволяет отчетам быть последовательными и сокращает время и усилия, затрачиваемые на подготовку и написание отчета. Хороший отчет о расследовании должен включать следующее:

  • Информация, идентифицирующая дело – это относится к конкретной информации по делу, такой как сторона, проводящая расследование, имя назначенного следователя, номер дела и даты создания и завершения дела (если применимо).
  • Информация о теме и источнике перехода – отчет о расследовании будет содержать оба этих раздела или один поверх другого.Обратите внимание, что тема относится к обвиняемому, а источник направления относится к заявителю. Тем не менее, оба будут содержать одну и ту же информацию, а именно имя, адрес электронной почты, контактную информацию, местонахождение офиса, отдел и должность.
  • Подробности обвинений – В этом разделе указывается, какого типа это обвинения. Это жалоба, нарушение, инцидент или несчастный случай. Этот раздел должен содержать детали первоначальной жалобы, такие как доказательства и заявления на собеседовании, в которых спрашивается, что произошло, когда и где это произошло, а также кто жертва и как она была получена.
  • Заключение – После изучения материалов дела и анализа утверждений и доказательств следователь сформулирует заключение и укажет, является ли дело обоснованным, необоснованным или неубедительным.

Просмотрите и загрузите шаблон отчета о расследовании здесь.

Как написать отчет о расследовании

Расследование – это пошаговый метод определения фактов о проблеме или инциденте. Однако без надлежащей документации в виде официального отчета о расследовании невозможно представить четкую картину произошедшего. Чтобы обеспечить сопоставление всех фактов, свидетельств и доказательств для последующего анализа, следователь должен выполнить три основных шага.

Шаг 1. Начните с того, что вы знаете

Следователь должен записать информацию о субъекте (ответчике или обвиняемом) и подробности жалобы. Обратите внимание на конкретные описания, такие как время, даты и места, чтобы прояснить суть вопроса.

Пример: Алисия Бейтс утверждает, что Кларк Николс, клерк по расчету заработной платы, фальсифицировал свой табель учета рабочего времени.Алисия говорит, что заметила несоответствие, когда просматривала табели учета рабочего времени при подготовке к выплате заработной платы за январь 2019 года. 4 февраля Алисия потребовала от Кларка письменно объяснить указанные несоответствия и увидела, что они не совпадают с часами, которые он сообщил.

Шаг 2. Разберитесь в том, что у вас есть

Анализ доказательств может подтвердить претензии любой из сторон. Следователь должен собирать вещественные доказательства, такие как видеоматериалы, записи электронной почты, документы или бумаги, физические объекты и т. Д.и задокументировать следственные интервью. Затем их следует проанализировать, чтобы выявить относящиеся к делу факты, оценить достоверность оспариваемых фактов и отклонить не относящиеся к делу факты.

Пример. Видеозапись с камер видеонаблюдения показывает, что Кларка не было в офисе в то время, которое он указывал в своем расписании. Я брал интервью у Кларка 11 февраля, и он отрицал обвинения. Он сказал, что иногда будет начинать уже в 4 часа утра и идти завтракать в местную сеть ресторанов быстрого питания к 8 утра, что, как он утверждал, объясняет его отсутствие.Кларк обратился за помощью к своему коллеге по расчету заработной платы, Альфреду Мариано, чтобы скрыть свое поведение. Я брал интервью у Альфреда 12 февраля, и он сказал, что обычно видит Кларка в офисе после обеденного перерыва.

Шаг 3. Сформулируйте вывод

Укажите вывод, сделанный на основании фактов и подтверждающих доказательств. В конце отчета следователь должен указать, является ли дело обоснованным, необоснованным или неубедительным.

Пример. Существуют явные доказательства того, что субъект фальсифицировал свой табель учета рабочего времени, что является нарушением Раздела 3 Кодекса корпоративной этики.Таким образом, жалоба обоснована.

4 преимущества использования iAuditor для отчетов о расследованиях

Документирование доказательств и создание отчетов о расследованиях с помощью ручки и бумаги может занять много времени и обременительно. Следователи могут использовать iAuditor, ведущее в мире программное обеспечение для инспекций, и воспользоваться следующими преимуществами:

  • Легкое документирование вещественных доказательств и следственных интервью
    Следователи могут делать снимки и комментировать фотографии во время расследования. Экономьте время, систематизируя записанные свидетельские показания и собранные доказательства в мобильном приложении iAuditor!
  • Автоматическое создание отчетов
    В тот момент, когда вы завершите расследование, отчет о расследовании будет доступен в различных форматах, таких как PDF, DOC и т. Д. Отправьте отчет лицам, принимающим решения, для немедленных действий на основании результатов!
  • Неограниченное хранилище и безопасность данных
    Все ваши данные автоматически сохраняются в Интернете. Храните неограниченное количество отчетов о расследованиях в облаке и создавайте или настраивайте свои собственные шаблоны отчетов о расследованиях!
  • Доступ в любое время и в любом месте
    Объедините записи вашего дела на своем мобильном устройстве, чтобы гарантировать, что во время расследования ни одна деталь не будет упущена из виду.Следователи могут редактировать и обновлять отчеты о расследовании в режиме реального времени!

Шаблон отчета о расследовании | iAuditor

Полное руководство по написанию отчетов о расследованиях

Процесс написания отчета о расследовании иногда может прояснить ваши мысли и даже выявить дополнительные вопросы, которые помогут по-новому взглянуть на дело.

Составление отчета о расследовании – одна из самых утомительных задач, которую выполняет следователь. Но поскольку это важная витрина расследования, вы не можете экономить на этом важном этапе расследования.Отчет о расследовании отражается на вас и вашем расследовании, поэтому убедитесь, что он как можно более ясный, полный, точный и отточенный.

Отчет о расследовании преследует множество целей.

  1. Это документ, который побуждает к действиям на основании представленных в нем официальных данных. Это может быть увольнение, корректирующие действия, проведение обучения, консультирование или другие действия, предпринятые на основании полученных данных.
  2. Отчет о расследовании также является записью этапов расследования.Его можно использовать, чтобы доказать, что ваше расследование было своевременным, полным и справедливым.
  3. На информацию, содержащуюся в отчете о расследовании, можно ссылаться в любом судебном иске, поэтому важно, чтобы отчет был подробным и точным, но не содержал ненужных подробностей, которые могут вызвать у компании проблемы.
  4. Процесс написания отчета о расследовании иногда может прояснить ваши мысли и даже выявить дополнительные вопросы, которые помогут по-новому взглянуть на дело.
  5. И, наконец, отчет о расследовании содержит ценные данные, которые можно использовать для реализации контрольных и профилактических мер в вашей компании.

Мы составили пошаговую схему для написания отчета о расследовании, который будет отвечать потребностям ваших руководителей, коллег и всех, кому это может потребоваться.

Выведите свой отчет о расследовании на новый уровень, загрузив наш самый популярный ресурс: шаблон отчета о расследовании.

Отчет о расследовании «Обязанности»

Прежде чем вы начнете, важно понять три важнейшие задачи отчета о расследовании на рабочем месте.

  1. Он должен быть организован таким образом, чтобы любой человек внутри или снаружи мог понять его без необходимости ссылаться на другие материалы.
  2. Он должен объективно и точно задокументировать результаты расследования и предоставить лицам, принимающим решения, достаточно информации, чтобы определить, следует ли им предпринимать дальнейшие действия.
  3. Он должен указать, были ли утверждения обоснованными, необоснованными или что-то отсутствует, что необходимо для того, чтобы прийти к заключению.
Не играйте с процессами расследования в вашей компании.
Программное обеспечение

i-Sight – лучший способ управлять расследованиями. i-Sight – это специализированный инструмент для управления расследованием дел, который делает ваши расследования более эффективными и последовательными. Запросите демонстрацию i-Sight, чтобы узнать, как пользователи экономят время, закрывают больше дел, снижают риски и улучшают соблюдение нормативных требований.

Запросить демо

Видео: как писать отчеты о расследовании

Краткое содержание

Резюме помогает заинтересованным сторонам высокого уровня получить общую картину обвинений, расследований и результатов.

Резюме должно быть кратким обзором расследования от начала до конца. Он не должен содержать никакой информации, которой еще нет в отчете о расследовании. Пишите активным голосом. Например: «Я взяла интервью у Кэрри Смит», а не «У Кэрри Смит взяли интервью».

Нужна справочная информация для написания отчетов о расследовании? Загрузите нашу шпаргалку по составлению отчета о расследовании.

Это может быть самый важный компонент отчета о расследовании.Многим читателям никогда не придется выходить за пределы этого раздела. Заинтересованные стороны высокого уровня получают общую картину обвинений, расследований и результатов.

Пример: 23 февраля, номер , номер , 2016, менеджер отдела кадров получил письменную жалобу на сексуальные домогательства, поданную Кэрри Смит, управляющей складского помещения. Смит утверждала, что 22 февраля и , 2016 ее руководитель, Марк Робинсон, толкнул ее к стене в зале заседаний и нащупал ее грудь.Смит также утверждал, что Робинсон в другой раз сказал ей, что она «слишком хороша», чтобы работать на складе, и что он может организовать для нее повышение по службе.

24 февраля менеджер по персоналу передал мне дело.

25 февраля я взял интервью у Кэрри Смит и двух свидетелей предполагаемого инцидента -го и -го 22 февраля, Джона Джонса и Памелу Миллер. Джонс и Миллер не подтвердили это нащупываемое обвинение, но сказали, что видели, как Смит в слезах выбегал из зала заседаний.Миллер также сообщил, что слышал, как Робинсон рассказывал другой сотруднице, Саре Браун, что у нее «отличная стойка».

26 февраля, -го, , я взял интервью у Марка Робинсона. Он отрицал инцидент, связанный с ощупыванием, и сказал, что он «просто шутил» с ней в зале заседаний, но на самом деле не трогал ее и что Смит был слишком чувствителен. Он признался, что сказал Смиту, что она слишком хороша для работы на складе, но утверждает, что это было сделано как комплимент.

На основании бесед с заявителем и предполагаемым преступником я считаю, что утверждение заявителя о сексуальных домогательствах является обоснованным.

Я рекомендую компании предоставить ответчику письменный отчет о результатах расследования и напоминание об ожиданиях компании в отношении поведения сотрудников. Я также рекомендую, чтобы респондент прошел обучение по вопросам сексуальных домогательств и был проинформирован о том, что повторное преследование может привести к дальнейшему наказанию вплоть до увольнения.

Предварительная информация по делу

Избегайте использования жаргона, сокращений или технических терминов, которые рядовой читатель за пределами компании может не понять.

Этот раздел может располагаться до или после резюме. В этом разделе содержится предварительная информация по делу в кратком формате без излишних подробностей.

Запись:

  • Ваше имя и идентификационный номер следователя, если он у вас есть
  • Номер дела
  • Дата рассмотрения жалобы
  • Как была получена жалоба, например: Горячая линия для сотрудников, электронное письмо менеджеру по персоналу, устный отчет руководителю .
  • Дата присвоения делу
  • Имя репортера / заявителя

Если источником является служащий, запишите:

  • Адрес электронной почты источника
  • Рабочий телефон источника
  • Уровень занятости
  • Код вакансии
  • Дата аренды
  • Расположение
  • Идентификационный номер сотрудника
  • Идентификационный номер отдела
  • Дата сообщения о происшествии
  • Дата происшествия

Если источник не является сотрудником, запишите:

  • Личный адрес электронной почты источника
  • Личный телефон источника

Обобщите утверждение

Опишите заявление простым и понятным языком. Избегайте использования жаргона, сокращений или технических терминов, которые рядовой читатель за пределами компании может не понять.

  1. Что это за корпус? Например, речь идет о предполагаемых домогательствах, дискриминации, мошенничестве или других неправомерных действиях на рабочем месте.
  2. Укажите тип корпуса. Например, это сексуальных домогательств , гендерных дискриминации, кредиторской задолженности мошенничества и т. Д.
  3. Кто предполагаемая жертва?
  4. Если предполагаемая жертва является сотрудником, укажите руководителя этого человека.
  5. Запишите подробности обвинения. Пример : Стейси Смит утверждает, что Джон Джонс, клерк по счетам кредиторской задолженности, переводил платежи фиктивному поставщику, которого он настроил в системе закупок компании. Стейси говорит, что она заметила несоответствие, когда один из поставщиков, с которым она имеет дело, подверг сомнению платеж, и ей пришлось попросить клерка по кредиторской задолженности Тома Тирни вытащить для нее файл. Когда Том случайно принес Стейси не тот файл, она увидела, что ежемесячные платежи производились поставщику, о котором она никогда не слышала, и что адресом поставщика был адрес Джона Джонса.Стейси знает адрес Джона, потому что ее сестра – ближайшая соседка Джона.

Предмет утверждения

  • Имя
  • Электронная почта
  • Рабочий телефон, если субъект – сотрудник
  • Номер личного телефона, если субъект не является сотрудником

Если субъект обвинения является сотрудником, укажите следующую информацию:

  • Статус занятости, например: Сотрудник, занятый полный рабочий день, сотрудник, работающий неполный рабочий день, подрядчик, поставщик или другой
  • Код вакансии
  • Дата аренды
  • Место нахождения предприятия
  • Идентификационный номер сотрудника
  • Идентификационный номер отдела

Детали расследования

Важно, чтобы сфера расследования была сосредоточена исключительно на заявлении и избегала проведения отдельных, но связанных расследований в отчете.

В этом разделе содержится полный отчет о всех этапах расследования от начала до конца. Опять же, важно использовать простой, понятный язык, свободный от жаргона и технических терминов.

План и объем расследования

Начните обрисовывать план расследования с определения объема. Важно, чтобы расследование было сосредоточено исключительно на обвинении и не проводило отдельных, но взаимосвязанных расследований в отчете.

Пример: Расследование будет сосредоточено на анонимном сообщении, полученном по горячей линии для информаторов.Цель расследования – определить, является ли утверждение, переданное по горячей линии, правдой или ложью.

Составьте подробные записи по делу

Запишите описание каждого действия, предпринятого во время расследования. Это становится дневником вашего расследования, показывая все, что было сделано в ходе расследования, кто это сделал и когда. Будьте внимательны и подробны, потому что этот раздел вашего отчета может стать бесценным ресурсом, если вам когда-либо придется столкнуться с какими-либо подробностями вашего расследования.

Для каждого действия наброски:

  • Тип действия, например, первоначальная проверка, встреча, установление контактов между сторонами, проведение интервью, последующие действия и т. Д.
  • Лицо, ответственное за действие
  • Дата завершения действия
  • Краткое описание акции

Интервью для расследования документов

Напишите краткое содержание каждого интервью. Это должны быть краткие описания, перечисленные отдельно для каждого интервью.

Включите следующую информацию:

  • Кто проводил интервью
  • Кто был опрошен
  • Где проходило интервью
  • Дата интервью

Включите список людей, которые отказались от интервью или не смогли пройти интервью, и почему.

Напишите отчет для каждого интервью

Это расширенная версия описанных выше сводок. Несмотря на то, что некоторая информация повторяется, обязательно включите ее, чтобы вы могли использовать резюме и отчеты отдельно как отдельную документацию по проведенным интервью.

Для каждого собеседования документ:

  • Кто проводил интервью
  • Кто был опрошен
  • Место проведения интервью
  • Дата интервью
  • Краткое изложение сути интервью, основанное на ваших записях или записях интервью.

Пример: Я попросил Джейн Джеймсон описать события 13 июля -го , 2016. Она сказала: «После работы Питер подошел ко мне, когда я выходил из здания, и спросил, не хочу ли я поработать. его команда. Когда я сказал, что доволен работой с моей нынешней командой, он сказал мне, что в моей команде слишком много женщин и что «все эти гормоны вызывают проблемы», поэтому мне следует подумать о переходе в «нормальную» команду ».

Я спросил, как она на это отреагировала.Она сказала: Я сказала ему, что считаю это оскорблением, и он сказал, что мне нужно перестать быть такой чувствительной. Я просто ушел ».

Я попросил Джейн описать события следующего дня. Она сказала: «На следующий день он подошел ко мне и спросил, не думала ли я о переходе в его команду. Я повторил, что счастлив там, где был. В этот момент он начал массировать мне плечи и сказал, что переход в его команду будет иметь свои «преимущества». Я дважды просил его остановиться, но он этого не делал. Салли подошла и сказала ему, чтобы он заблудился и «оставил Джейн в покое», и он ушел.”

Я поблагодарил Джейн за сотрудничество и завершил интервью.

Оценка достоверности

Помимо сбора доказательств, следователь также должен проанализировать доказательства и прийти к заключению. Включите в отчет о собеседовании оценку достоверности каждого предмета интервью. Опишите причины, по которым вы определили, что интервьюируемый является или не является надежным источником информации.

Это включает оценку достоверности показаний свидетеля.EEOC опубликовал руководство, в котором рекомендуется изучить следующие факторы:

  • Правдоподобие – Правдоподобны ли показания и есть ли в них смысл?
  • Поведение – Похоже, этот человек говорит правду?
  • Мотив фальсификации – есть ли у человека причина лгать?
  • Подтверждение – есть ли свидетельские показания или доказательства, подтверждающие показания свидетеля?
  • Прошлая запись – Имеет ли субъект в анамнезе подобное поведение?

Пример: Я считаю Джейн надежным собеседником, основываясь на подтверждении ее истории с Салли, а также потому, что ей нечего выиграть, сообщая об этих инцидентах. У нее нет прежних отношений с Питером, и она казалась искренне расстроенной его поведением.

Документальные доказательства

Крайне важно включить и полностью рассмотреть все полученные доказательства, независимо от того, поддерживают они вашу позицию или нет.

В этом разделе опишите все полученные доказательства. Сюда могут входить видеоматериалы, записи электронной почты, записи о безопасном доступе сотрудников, записи для входа в компьютер, документы или документы, физические объекты и т. Д. Пронумеруйте доказательства и укажите любые вещественные доказательства по номеру, указанному в цепочке доказательств.

Крайне важно включить и полностью рассмотреть все полученные доказательства , независимо от того, подтверждают они вашу позицию или нет. Игнорирование доказательств, не подтверждающих ваш вывод, подорвет ваше расследование и ваш авторитет как следователя. Если у вас есть хорошее объяснение того, почему одни доказательства не имеют такого веса, как другие доказательства, ваш вывод является оправданным.

Сделайте вывод

Вы должны быть в состоянии доказать, что ваши выводы основаны на достоверных релевантных доказательствах и что вы учли все доказательства, которые не подтверждают ваш вывод.

Используйте этот раздел, чтобы изложить свои выводы и заключения по окончании расследования. Здесь в игру вступает ваш анализ. Держите пункты в логическом порядке, обращаясь только к исследуемой проблеме, и не включайте никакой информации, которая не подтверждается фактами.

Пример: Мои выводы показывают, что, основываясь на доказательствах, утверждение Билла о том, что Джим заблокировал ему участие в повышении, является правдой. Поведение Джима по отношению к Биллу соответствует определению расовой дискриминации.Кодекс поведения компании запрещает дискриминацию; следовательно, поведение Джима представляет собой проступок сотрудника.

Важно, чтобы ваш вывод был обоснованным на основе доказательств, которые вы представили в своем отчете о расследовании.

Будьте уверены, что знаете о проступках. Информацию о случаях преследования см. В этом руководстве «11 типов домогательств на рабочем месте».

Вы должны быть в состоянии доказать, что ваши выводы основаны на достоверных релевантных доказательствах и что вы учли все доказательства, которые не подтверждают ваш вывод.

Сделать рекомендации (если требуется)

Включите этот раздел, только если вас попросили дать рекомендации. Вы можете рекомендовать, чтобы компания ничего не предпринимала, консультировала, дисциплинировала сотрудника (сотрудников), переводила сотрудников, увольняла или понижала в должности сотрудника и т. Д.

Пример: Я рекомендую компании предоставить респонденту письменный отчет о результатах расследования и напоминание об ожиданиях компании в отношении поведения сотрудников.Я также рекомендую, чтобы респондент прошел обучение по вопросам сексуальных домогательств и был проинформирован о том, что повторное преследование может привести к дальнейшему наказанию вплоть до увольнения.

Подробнее: посмотрите наш веб-семинар по Написанию эффективных отчетов о расследовании ниже и получите час кредита на непрерывное образование.

Проверьте свою работу

Имейте в виду, что ваш отчет о расследовании могут увидеть ваши руководители, директора, даже руководители высшего звена в вашей компании, а также поверенные и судьи, если дело будет передано в суд.

Если вы не знаток грамматики, если ваша орфография оставляет желать лучшего и если ваша пунктуация не идеальна, вы можете воспользоваться услугами друга-писателя или коллеги для проверки вашего отчета о расследовании.

Или, если вы одинокий волк, улучшите свои навыки. Как минимум прочтите The Elements of Style Странка и Уайта (несколько раз – это небольшая книга), чтобы помочь вам сократить свой текст до простого, ясного языка.

И всегда не забывайте запускать проверку орфографии, прежде чем передавать какой-либо документ другим.

Образцы отчетов о расследованиях с примерами

Результаты листинга Образцы отчетов о расследованиях с примерами

Образцы шаблонов отчетов о расследованиях

7 часов назад 1 “© ATIXA” 2016. Все # права # защищены # UK ЛОГОТИП ВАШЕГО УНИВЕРСИТЕТА ЗДЕСЬ “ ОБРАЗЕЦ “ШАБЛОН” “ДЛЯ ИНВЕСТИЦИИ” ОТЧЕТЫ “” “Это # всего лишь # один # пример # который # может # быть # полезным.# Вы должны проконсультироваться # с лицензированным поверенным # в # своей # юрисдикции перед # принятием # этого # шаблона. #

ИНСТРУМЕНТ ДЛЯ СЛЕДОВАТЕЛЯ

Выполнение выводов

Перед комиссией стоит задача сделать выводы по фактам, и крайне важно, чтобы комиссия завершила свое расследование и свой отчет с четкими выводами или выводом о том, что доказательства не позволяют группе сделать выводы о фактах. Эти выводы должны быть основаны на доказательствах, которые комиссия обнаружила в ходе расследования: документах, заявлениях и т. Д. Отчет о расследовании должен объяснять, как комиссия пришла к своим выводам. По сути, существует три вывода, которые комиссия должна будет сделать в отношении каждого из инцидентов / событий, находящихся в стадии расследования:

  • Нет доказательств, подтверждающих обвинения, а это означает, что комиссия может сказать, что инцидентов не было
  • Нет достаточных доказательств для подтверждения обвинений, а это означает, что комиссия не может сказать, произошли ли инциденты или нет.
  • Имеется достаточно доказательств для подтверждения обвинений, а это означает, что комиссия может сказать, что инциденты произошли.

Оценка достоверности

В некоторых случаях установление фактов будет зависеть от достоверности показаний свидетелей.Определение достоверности показаний свидетеля должно основываться на объективных критериях. Вот некоторые факторы, которые комиссия может использовать для оценки достоверности:

  • любые внутренние несоответствия или несоответствия с другими заявлениями свидетеля, с учетом того, относятся ли несоответствия к существенному вопросу
  • , подтверждаются ли факты, представленные свидетелем как истинные, доказательствами, в частности какими-либо документальными доказательствами. Также можно принять во внимание внутреннюю вероятность счета (т.е. требует ли учетная запись, чтобы комиссия предполагала факты, которые маловероятны)
  • поведение свидетеля, однако, помните, что неспособность вспомнить может не указывать на отсутствие правдивости, в отличие от преднамеренной попытки избежать ответа на прямые вопросы, ответа без какой-либо ясности, уклончивости или отсутствия реакции.
  • степень способности свидетеля воспринимать, вспоминать или сообщать о вопросах, по которым они предоставляют отчет
  • способность свидетелей наблюдать за тем, что, по их словам, они наблюдали (присутствовали ли они на самом деле, могли ли они знать, что они говорят, что они знают, обратили ли они внимание)
  • наличие или отсутствие предубеждения, интереса или иного мотива
  • любое признание неправды.

Комиссия должна оценить показания свидетелей, используя указанные выше факторы. В конечном итоге комиссия проведет оценку их правдоподобия и, следовательно, того, какой отчет заслуживает доверия. Подтверждающие заявления, сделанные заявителем другим после инцидента, могут иметь значение.

Оценка доказательств

При оценке доказательств важно, чтобы комиссия проводила различие между прямыми и косвенными доказательствами. Все эти доказательства актуальны, но не все доказательства одинаковы.

  • Прямые доказательства, как следует из них, являются прямыми. Если я видел, как Фатима кричала и оскорбляла Адриана, это было прямым доказательством того, что Фатима оскорбляла Адриана.
  • Косвенные доказательства – это доказательства, подтверждающие факт. Если Мария увидела, как Адриан бежал и плакал сразу после встречи с Фатимой, это косвенное свидетельство, которое может подтвердить вывод о том, что Фатима кричала и оскорбляла Адриана. В данном случае это свидетельство является подтверждающим доказательством основного утверждения.

Слухи могут быть подтверждением и свидетельством того, что свидетель слышал от других: Серджио сказал Доноу, что видел Сане в ресторане в прошлую среду с коллегой. У Доноф нет прямых доказательств того, что Sane делал в прошлую среду; он может лишь понаслышке свидетельствовать о том, что сказал ему Серджио. Доказательства, основанные на слухах, могут рассматриваться комиссией в контексте расследования возможных неправомерных действий, но сами по себе они будут иметь ограниченную доказательную ценность. Однако это может открыть новые возможности для расследования; в этом примере группа может захотеть опросить Серхио, чтобы получить прямые доказательства Серхио.

Построение отрицательных выводов

Неблагоприятные выводы могут быть сделаны из отказа сотрудничать или уклончивого ответа на вопросы.

Соответствующие положения:

Стандарт доказанности

Вопрос о том, являются ли доказательства достаточными для соответствия требуемому стандарту доказывания в конце дисциплинарного процесса, в конечном итоге принимает заместитель Генерального секретаря по стратегии, политике и соблюдению правил управления. В случаях, когда возможным исходом является разделение или увольнение, доказательства должны быть ясными и убедительными, то есть достоверность фактов весьма вероятна.Для любых других дисциплинарных мер требуется преобладание доказательств (более вероятно, что факты и обстоятельства, лежащие в основе проступка, существуют или имели место).

Группы не должны ссылаться на бремя доказывания при вынесении своих выводов, и оценка достаточности предназначена для тех, кто должен принять меры на основе расследования комиссии. Вместо этого комиссия должна убедиться, что она объясняет доказательства, на которые она опирается при установлении фактов.

Соответствующие положения:

Достижение выводов и разногласия среди членов комиссии

Комиссия должна представить отчет как окончательный результат расследования.Отчет основан на доказательствах, собранных в ходе расследования. Разногласия между членами комиссии могут возникать и даже сохраняться до конца расследования. Если комиссия не может устранить разногласия путем обсуждения, разногласия должны быть отражены в выводах и выводах. Несогласие также может быть задокументировано более подробно в отдельном примечании к файлу.

Составление отчета

Отчет является официальным документом ООН и может стать частью последующего внутреннего процесса.Следовательно, это должно быть:

  • Правильно
  • Беспристрастный и объективный
  • Лаконично, ясно и полно
  • Логически организованный

Лучшие советы:

  • Пишите короткими и прямыми предложениями
  • Напишите активным голосом (например, «она проинструктировала его…», а не «она проинструктировала его…»).
  • Используйте краткие заголовки и подзаголовки, чтобы направлять читателя.
  • Проверка грамматики и орфографии
  • При изложении факта указать источники доказательств, подтверждающих этот факт.
  • Если возможно, используйте изображения и диаграммы.
  • Дайте документам номер, чтобы на них было легче ссылаться в отчете комиссии.
  • Обозначьте заявления на собеседовании инициалами, номерами страниц и / или нумерацией строк, чтобы читателю было легко найти исходное заявление
  • Избегайте морального, культурного, психологического анализа или домыслов
  • Проверить, что предполагаемый преступник имел возможность отреагировать на факты, на которые комиссия полагается в поддержку своих отрицательных выводов

Точная структура отчета определяется каждой комиссией, но каждый отчет должен обеспечивать:

  • В нем рассматриваются все вопросы, содержащиеся в Техническом задании, с фактическими утверждениями, подтвержденными соответствующими доказательствами.Это означает, что каждое фактическое утверждение основано на свидетельстве, на которое имеется ссылка (обычно в сносках).
  • Он содержит рассмотрение любых оправдательных доказательств, обнаруженных в ходе расследования.
  • Это относится ко всем письменным допросам свидетелей / подписанным заявлениям с приложениями / приложениями и любым другим документам или записям, имеющим отношение к заявленному запрещенному поведению.
  • Он включает выводы комиссии и объяснение того, как эти выводы были сделаны.

Дополнительные советы по составлению отчетов находятся в разделе шаблонов, а также в контрольном списке и шаблоне отчета: см. Шаблоны 5.01 – Контрольный список для написания отчета, 5.02 – Руководство по написанию отчета и 5.03 – Запрещенное поведение: шаблон отчета комиссии.

Отчет не должен ставить вопросы без ответов или допускать их интерпретацию.

Предлагаемая структура:

  • Сначала опишите техническое задание (это помогает сфокусировать отчет: что именно расследовалось)
  • Изложить правила, нормы, относящиеся к расследованию (например, предписанное определение преследования)
  • Затем кратко объясните шаги, предпринятые для сбора доказательств (кто и когда был опрошен, какие документы были получены и т. Д.))
  • Рассматривая каждое утверждение по очереди, изложите собранные доказательства (здесь мы более подробно остановимся на том, какие доказательства были получены).
  • Отдельно иметь раздел, содержащий выводы комиссии, излагающий анализ и выводы, сделанные в отношении каждого утверждения.

После завершения отчета

Отчет о расследовании и материалы дела должны быть переданы ответственному должностному лицу. Возможно, что из-за сложности дела или по причинам, выходящим за рамки ожиданий комиссии, расследование будет отложено.Комиссия должна обязательно вести учет причин, задерживающих расследование.

Члены комиссии должны оставаться доступными для объяснения процедуры расследования и установленных фактов, предоставления разъяснений и дополнительного установления фактов, где это необходимо, и, возможно, для дачи свидетельских показаний в любом судебном процессе, который может последовать за этим.

Комиссия не должна сообщать результаты расследования или выводы расследования предполагаемому преступнику или пострадавшему лицу. Соответствующее сообщение будет иметь место на более позднем этапе в зависимости от того, какие действия будут предприняты на основе доказательств, содержащихся в отчете о расследовании.