Какое дисциплинарное взыскание не может быть применено к госслужащему: Статья 57. Дисциплинарные взыскания / КонсультантПлюс
Статья 58. Порядок применения и снятия дисциплинарного взыскания
1. До применения дисциплинарного взыскания представитель нанимателя должен затребовать от гражданского служащего объяснение в письменной форме. В случае отказа гражданского служащего дать такое объяснение составляется соответствующий акт. Отказ гражданского служащего от дачи объяснения в письменной форме не является препятствием для применения дисциплинарного взыскания.
2. Перед применением дисциплинарного взыскания проводится служебная проверка.
3. При применении дисциплинарного взыскания учитываются тяжесть совершенного гражданским служащим дисциплинарного проступка, степень его вины, обстоятельства, при которых совершен дисциплинарный проступок, и предшествующие результаты исполнения гражданским служащим своих должностных обязанностей.
4. Дисциплинарное взыскание применяется непосредственно после обнаружения дисциплинарного проступка, но не позднее одного месяца со дня его обнаружения, не считая периода временной нетрудоспособности гражданского служащего, пребывания его в отпуске, других случаев отсутствия его на службе по уважительным причинам, а также времени проведения служебной проверки.
5. Дисциплинарное взыскание не может быть применено позднее шести месяцев со дня совершения дисциплинарного проступка, а по результатам проверки финансово-хозяйственной деятельности или аудиторской проверки – позднее двух лет со дня совершения дисциплинарного проступка. В указанные сроки не включается время производства по уголовному делу.
6. Копия акта о применении к гражданскому служащему дисциплинарного взыскания с указанием оснований его применения вручается гражданскому служащему под расписку в течение пяти дней со дня издания соответствующего акта.
7. Гражданский служащий вправе обжаловать дисциплинарное взыскание в письменной форме в комиссию государственного органа по служебным спорам или в суд.
8. Если в течение одного года со дня применения дисциплинарного взыскания, предусмотренного пунктами 1 – 3 части 1 статьи 57 настоящего Федерального закона, и взыскания, предусмотренного статьей 59.1 настоящего Федерального закона, гражданский служащий не подвергнут новому дисциплинарному взысканию, он считается не имеющим дисциплинарного взыскания.
(в ред. Федеральных законов от 21.11.2011 N 329-ФЗ, от 07.06.2013 N 116-ФЗ)(см. текст в предыдущей редакции
)
9. Представитель нанимателя вправе снять с гражданского служащего дисциплинарное взыскание до истечения одного года со дня применения дисциплинарного взыскания по собственной инициативе, по письменному заявлению гражданского служащего или по ходатайству его непосредственного руководителя.
(см. текст в предыдущей редакции
)
Открыть полный текст документа
Дисциплинарная ответственность административных государственных служащих
Основанием для наложения дисциплинарного взыскания является совершение административным государственным служащим дисциплинарного проступка.
За совершение дисциплинарного проступка уполномоченным лицом на административного государственного служащего могут быть наложены дисциплинарные взыскания, предусмотренные Законом.
Дисциплинарное взыскание должно соответствовать тяжести совершенного дисциплинарного проступка, степени вины лица, его совершившего.
При определении вида дисциплинарного взыскания учитываются в совокупности:
1) содержание и характер проступка;
2) обстоятельства, при которых проступок совершен (время, место, способ и другие обстоятельства его совершения), вина административного государственного служащего;
3) негативные последствия, которые повлек или мог повлечь совершенный проступок;
4) прежнее поведение лица, его совершившего;
5) опыт работы в соответствующей сфере деятельности;
6) иные обстоятельства, характеризующие личность административного государственного служащего.
Существуют следующие виды дисциплинарного взыскания:
- замечание;
- выговор;
- строгий выговор;
- предупреждение о неполном служебном соответствии;
- понижение в должности;
- увольнение с занимаемой должности
Порядок наложения дисциплинарных взысканий
Уполномоченное лицо принимает следующие решения:
1) налагает соответствующее дисциплинарное взыскание;
2) направляет материалы на дополнительное служебное расследование в пределах сроков наложения взыскания:
3) не налагает дисциплинарное взыскание.
Материалы дополнительного служебного расследования рассматриваются Комиссией в ином составе.
О наложенном дисциплинарном взыскании лицо, подвергнутое взысканию, ставится в известность службой управления персоналом (кадровой службой) соответствующего государственного органа в течение трех рабочих дней со дня издания акта о наложении взыскания под роспись. В случае отказа лица, подвергнутого взысканию, подтвердить своей подписью ознакомление, об этом делается соответствующая запись в акте о наложении взыскания либо составляется акт.
В случае невозможности ознакомить с актом о наложении взыскания лица, подвергнутого взысканию, служба управления персоналом (кадровая служба) направляет ему копию акта письмом с уведомлением.
Наложенное дисциплинарное взыскание может быть объявлено административному государственному служащему на заседании соответствующего государственного органа, его коллегии или в присутствии служащих, определяемых уполномоченным лицом, наложившим это взыскание.
Если в результате служебного расследования будет сделан вывод о том, что административный государственный служащий допустил действия, имеющие возможные признаки состава уголовного преступления либо административного правонарушения, уполномоченное лицо незамедлительно передает полученные материалы в правоохранительные или иные органы.
В случаях прекращения правоохранительным органом производства по уголовному делу в отношении государственного служащего, но при наличии в его действиях признаков дисциплинарного проступка, материалы по делу направляются в уполномоченный орган.
Дисциплинарные взыскания налагаются путем издания приказов, распоряжений уполномоченного лица.
В акте о наложении дисциплинарного взыскания указываются лицо, на которое налагается взыскание, проступок, за совершение которого налагается взыскание, и вид взыскания.
Акт о наложении дисциплинарного взыскания службой управления персоналом (кадровой службой) направляется для ознакомления непосредственному руководителю структурного подразделения административного служащего, привлекаемого к дисциплинарной ответственности, и руководству государственного органа.
Сведения и акты о не снятых дисциплинарных взысканиях подлежат учету службой управления персоналом (кадровой службой) государственного органа путем занесения в послужной список служащего.
Сведения о дисциплинарных взысканиях, наложенных уполномоченным лицом на служащих, допустивших дисциплинарные проступки, дискредитирующие государственную службу, подлежат обязательному представлению службой управления персоналом (кадровой службой) в уполномоченный орган по правовой статистике и специальным учетам.
Гарантии прав административных государственных служащих при привлечении их к дисциплинарной ответственности
Административный государственный служащий, привлекаемый к дисциплинарной ответственности за совершение проступка, может иметь своего представителя.
Запрещается передавать жалобы на рассмотрение уполномоченному лицу, действия которого обжалуются.
Обжалование решения о наложении дисциплинарного взыскания не приостанавливает его исполнения.
Оформление дисциплинарного взыскания относительно отсутствующего на работе госслужащего
Нацгосслужба разъяснила вопрос относительно сроков принятия решения о наложении дисциплинарного взыскания (или закрытии дисциплинарного производства) на госслужащего, отсутствующего на службе в связи с временной нетрудоспособностью или отпуском либо командировкой.
Так, согласно ст. 69 Закона от 10.12.15 г. № 889-VІІІ «О государственной службе» (далее – Закон № 889) результатом рассмотрения дисциплинарного дела является представление дисциплинарной комиссии, которое имеет рекомендательный характер для субъекта назначения.
Субъект назначения на протяжении 10 календарных дней (далее – к. д.) обязан принять решение на основании представления дисциплинарной комиссии или предоставить мотивированный отказ в течение этого срока.
Решение оформляется соответствующим актом субъекта назначения.
Вместе с тем согласно ч. 4 ст. 74 Закона № 889 дисциплинарное взыскание не может быть применено во время отсутствия госслужащего на службе в связи с временной нетрудоспособностью, пребыванием его в отпуске или в командировке.
Кроме того, ч. 1 ст. 75 Закона № 889 установлено, что перед наложением дисциплинарного взыскания субъект назначения должен получить от госслужащего, который привлекается к дисциплинарной ответственности, письменное объяснение.
Итак, решение о наложении на госслужащего дисциплинарного взыскания или закрытии дисциплинарного производства принимается субъектом назначения с учетом изложенных положений Закона № 889 в течение 10 к. д., например путем проставления резолюции субъекта назначения на представлении дисциплинарной комиссии. Оформление соответствующего решения (издание приказа или распоряжения) относительно госслужащего, в отношении которого инициировано дисциплинарное производство, осуществляется после истечения периода его временной нетрудоспособности, времени пребывания в отпуске или в командировке.
Разъяснение Нацгосслужбы от 23.07.20 г. № 103-р/з.
Примерный перечень вопросов / Министерство экономического развития Ростовской области
Примерный перечень вопросов на знание основ государственной гражданской службы и противодействия коррупции в государственных органах для проведения отбора кандидатов, участвующих в конкурсах на замещение вакантной должности государственной гражданской службы Ростовской области и на включение в кадровый резерв для замещения должности государственной гражданской службы Российской Федерации
I.
Основы государственной гражданской службы Российской Федерации
1. Какие виды государственной службы включает в себя система государственной службы Российской Федерации?
2. Назовите основные принципы построения и функционирования системы государственной службы Российской Федерации.
3. Дайте определение понятия «государственная гражданская служба».
4. На какие виды подразделяется государственная гражданская служба?
5. Что является предметом регулирования Федерального закона от 27 июля 2004 г. № 79-ФЗ «О государственной гражданской службе Российской Федерации?
6. Какие основные принципы гражданской службы закреплены в Федеральном законе от 27 июля 2004 г. № 79-ФЗ «О государственной гражданской службе Российской Федерации?
7. Назовите состав нормативных правовых актов, которыми регулируются отношения, связанные с гражданской службой.
8. В чем выражается взаимосвязь государственной гражданской службы и иных видов государственной службы?
9.
Посредством чего обеспечивается взаимосвязь государственной гражданской службы и муниципальной службы?
10. Каким нормативным правовым актом учреждаются должности государственной гражданской службы субъекта Российской Федерации?
11. Как подразделяются должности государственной службы Российской Федерации?
12. Какой установлен порядок утверждения Реестра должностей государственной гражданской службы субъекта Российской Федерации действующим законодательством?
13. Что входит в число квалификационных требований к должностям государственной гражданской службы?
14. В соответствии с чем устанавливаются квалификационные требования к должностям государственной гражданской службы?
15. Каким нормативным правовым актом устанавливаются квалификационные требования к профессиональным знаниям и навыкам, необходимым для исполнения гражданским служащим должностных обязанностей?
16. Возможно ли поступление гражданина Российской Федерации на государственную гражданскую службу субъекта Российской Федерации при наличии среднего профессионального образования?
17.
Дайте определение понятия «государственный гражданский служащий»?
18. Какие основные права государственных гражданских служащих установлены Федеральным законом «О государственной гражданской службе Российской Федерации»?
19. Какие основные обязанности государственных гражданских служащих установлены Федеральным законом «О государственной гражданской службе Российской Федерации»?
20. Какие ограничения, связанные с гражданской службой, установлены Федеральным законом «О государственной гражданской службе Российской Федерации»?
21. Какие запреты, связанные с гражданской службой, установлены Федеральным законом «О государственной гражданской службе Российской Федерации»?
22. Какие требования к служебному поведению гражданского служащего установлены Федеральным законом «О государственной гражданской службе Российской Федерации»?
23. Кто является нанимателем и представителем нанимателя гражданского служащего Ростовской области?
24. Что такое конфликт интересов на государственной гражданской службе?
25.
Какие меры обязан предпринять гражданский служащий в случае возникновения у него личной заинтересованности, которая приводит или может привести к конфликту интересов?
26. Какие действия должен предпринять представитель нанимателя, которому стало известно о возникновении у государственного гражданского служащего конфликта интересов?
27. Каким нормативным правовым актом в государственном органе образуется комиссия по соблюдению требований к служебному поведению государственных гражданских служащих и урегулированию конфликта интересов?
28. Кто включается в состав комиссии по урегулированию конфликтов интересов?
29. Какой установлен порядок представления государственным гражданским служащим сведений о доходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера?
30. В какие сроки и с какой периодичностью государственными гражданскими служащими представляются сведения о доходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера?
31. Какую ответственность несет гражданский служащий, виновный в разглашении сведений о доходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера других гражданских служащих или использовании этих сведений в целях, не предусмотренных действующим законодательством?
32.
Предоставляются ли для опубликования общероссийским и региональным средствам массовой информации сведения о доходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера, представленные государственным служащим?
33. Кому предоставлено право присваивать классный чин государственному гражданскому служащему Ростовской области?
34. Каким нормативным правовым актом утверждается порядок представления сведений о доходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера государственными гражданскими служащими субъекта Российской Федерации?
35. В соответствии с чем присваиваются классные чины государственным гражданским служащим субъекта Российской Федерации?
36. Какой категории гражданских служащих классный чин присваивается на основании квалификационного экзамена?
37. Возможно ли лишение присвоенного классного чина, дипломатического ранга, воинского и специального звания?
38. Установлен ли минимальный возраст для поступления на государственную гражданскую службу?
39.
Какой предельный возраст пребывания на государственной гражданской службе установлен действующим законодательством?
40. Какой порядок поступления на государственную гражданскую службу установлен Федеральным законом «О государственной гражданской службе Российской Федерации»?
41. В каких случаях не проводится конкурс на замещение вакантных должностей государственной гражданской службы?
42. В каких случаях конкурс на замещение вакантных должностей государственной гражданской службы может не проводиться?
43. Какой установлен порядок образования конкурсной комиссии, и кто входит в её состав?
44. Каким нормативным правовым актом утверждается Положение о конкурсе на замещение вакантной должности государственной гражданской службы?
45. Вправе ли претендент на замещение должности государственной гражданской службы обжаловать решение конкурсной комиссии?
46. Возвращаются ли документы претендентам на замещение вакантной должности гражданской службы, не допущенным к участию в конкурсе, и кандидатам, участвовавшим в конкурсе и не признанным победителем?
47.
Дайте определение понятия «служебный контракт».
48. Кто является сторонами служебного контракта?
49. Что отнесено к существенным условиям служебного контракта?
50. В каком порядке могут быть изменены условия служебного контракта?
51. В какой форме заключается служебный контракт?
52. Назовите виды служебного контракта государственного гражданского служащего по сроку действия?
53. В каких случаях заключается срочный служебный контракт?
54. Что служит основанием для заключения служебного контракта?
55. С какого дня служебный контракт вступает в силу?
56. Какие документы представляет гражданин, поступающий на государственную гражданскую службу?
57. Можно ли установить для гражданина испытание при назначении на должность государственной гражданской службы?
58. Можно ли установить испытание для гражданского служащего при назначении на должность государственной гражданской службы в порядке должностного роста?
59. В каких случаях испытание при приеме на госслужбу не устанавливается?
60.
С какого дня начинается исчисление срока испытания, каким днем оно заканчивается?
61. Вправе ли государственный гражданский служащий расторгнуть служебный контракт до истечения срока испытания?
62. Какие меры может принять представитель нанимателя при неудовлетворительном результате испытания?
63. Дайте законодательное определение понятию «служебное время».
64. Какая нормальная продолжительность служебного времени для гражданского служащего установлена действующим законодательством?
65. Для какой категории государственных гражданских служащих устанавливается ненормированный рабочий день?
66. Из чего состоит ежегодный оплачиваемый отпуск гражданского служащего?
67. Какая продолжительность основного оплачиваемого отпуска установлена Федеральным законом «О государственной гражданской службе Российской Федерации»?
68. В каких случаях и какой продолжительности гражданскому служащему может предоставляться отпуск без сохранения денежного содержания?
69. В соответствии с чем государственный гражданский служащий осуществляет свою профессиональную служебную деятельность?
70.
В каких целях проводится аттестация государственных гражданских служащих?
71. Какова периодичность проведения аттестации государственных гражданских служащих?
72. Кто включается в состав аттестационной комиссии?
73. Какое решение может принять аттестационная комиссия по результатам аттестации гражданского служащего?
74. Какие меры применяются к гражданскому служащему в случае его неявки на аттестацию без уважительных причин или отказа от прохождения аттестации?
75. Вправе ли гражданский служащий обжаловать результаты аттестации?
76. Каким нормативным правовым актом утверждается Положение о проведении аттестации?
77. При решении какого вопроса проводится квалификационный экзамен?
78. В каких целях проводится квалификационный экзамен?
79. Какая категория государственных гражданских служащих сдаёт квалификационный экзамен?
80. Каким нормативным правовым актом утверждается Положение о порядке сдачи квалификационного экзамена?
81. Что входит в состав денежного содержания государственного гражданского служащего Ростовской области?
82.
За счет каких средств обеспечивается выплата денежного содержания государственным гражданским служащим Ростовской области?
83. Каким нормативным правовым актом устанавливаются размеры должностных окладов государственных гражданских служащих Ростовской области?
84. Кем устанавливается порядок выплаты государственному гражданскому служащему надбавки за особые условия государственной гражданской службы.
85. Вправе ли гражданский служащий выполнять иную оплачиваемую работу?
86. Какие гарантии для государственных гражданских служащих установлены Федеральным законом «О государственной гражданской службе Российской Федерации»?
87. Что включается в стаж государственной гражданской службы в соответствии с Федеральным законом «О государственной гражданской службе Российской Федерации»?
88. Каким нормативным правовым актом устанавливается порядок исчисления стажа государственной гражданской службы?
89. Какие виды поощрений и награждений могут применяться к государственному гражданскому служащему?
90.
Кем принимается решение о поощрении или награждении государственного гражданского служащего за безупречную и эффективную гражданскую службу?
91. Вносится ли запись о поощрении гражданского служащего в его личное дело?
92. Дайте определение понятия «служебная дисциплина на государственной гражданской службе».
93. В каком локальном нормативном акте государственного органа закрепляются правила осуществления служебной деятельности?
94. Какие дисциплинарные взыскания вправе применить представитель нанимателя за совершение государственным гражданским служащим дисциплинарного проступка?
95. Какое количество взысканий может быть применено за каждый дисциплинарный проступок?
96. В каких случаях дисциплинарное взыскание не может быть применено?
97. Является ли проведение служебной проверки обязательным условием привлечения государственного гражданского служащего к дисциплинарной ответственности?
98. Кем принимается решение о проведении служебной проверки?
99. Каким структурным подразделениям государственного органа поручается проведение служебной проверки?
100.
В какие сроки представитель нанимателя может снять с государственного гражданского служащего дисциплинарное взыскание? Что является основание для осуществления такого действия?
101. Что понимается под ротацией государственных гражданских служащих?
102. Какие основные принципы формирования кадрового состава государственной гражданской службы установлены Федеральным законом «О государственной гражданской службе Российской Федерации»?
103. Назовите приоритетные направления формирования кадрового состава государственной гражданской службы, установленные Федеральным законом «О государственной гражданской службе Российской Федерации»?
104. Кем утверждается Перечень должностей государственной гражданской службы, по которым предусматривается ротация госслужащих Ростовской области, и порядок ротации?
105. Какой орган осуществляет координацию подготовки кадров для государственной гражданской службы?
106. Какие формы дополнительного профессионального образования государственного гражданского служащего определены Федеральным законом «О государственной гражданской службе Российской Федерации»?
107.
Какая периодичность повышения квалификации государственного гражданского служащего установлена Федеральным законом «О государственной гражданской службе Российской Федерации»?
108. Каким нормативным правовым актом регламентируется порядок размещение государственного заказа на профессиональную переподготовку, повышение квалификации и стажировку гражданских служащих?
109. Назовите виды кадрового резерва, формируемого на конкурсной основе для замещения должностей государственной гражданской службы?
110. Какой порядок формирования кадрового резерва установлен Федеральным законом «О государственной гражданской службе Российской Федерации»?
111. В каком порядке производится замещение должности государственной гражданской службы при отказе от её замещения гражданского служащего, состоящего в кадровом резерве, сформированном на конкурсной основе?
112. За счет каких средств производится финансирование государственной гражданской службы субъекта Российской Федерации?
113.
Какие органы осуществляют государственный надзор и вневедомственный контроль за соблюдением законодательства Российской Федерации о государственной гражданской службе Российской Федерации?
114. Дайте определение понятия «индивидуальный служебный спор», установленного Федеральным законом «О государственной гражданской службе Российской Федерации»?
115. Какими органами рассматриваются индивидуальные служебные споры?
116. Какие служебные споры рассматриваются непосредственно в судах и что является основанием для их рассмотрения?
II. Вопросы противодействия коррупции
117. Дайте понятие определению «коррупция», установленному Федеральным законом «О противодействии коррупции».
118. Что составляет правовую основу противодействия коррупции?
119. Назовите основные принципы противодействия коррупции.
120. Что относится к полномочиям Президента Российской Федерации в области борьбы с коррупцией?
121. Путем применения каких основных мер осуществляется профилактика коррупции?
122.
Какая категория лиц обязана представлять представителю нанимателя (работодателю) сведения о своих доходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера, а также о доходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера своих супруги (супруга) и несовершеннолетних детей в соответствии с Федеральным законом «О противодействии коррупции»?
123. Какая категория лиц обязана представлять сведения о своих расходах, а также о расходах своих супруги (супруга) и несовершеннолетних детей?
124. К какой категории информации относятся представляемые сведения о доходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера, а также о доходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера?
125. Как определяется ситуация, при которой личная заинтересованность государственного гражданского служащего влияет или может повлиять на объективное исполнение им должностных обязанностей и при которой возникает или может возникнуть противоречие между личной заинтересованностью государственного гражданского служащего и законными интересами граждан, организаций, общества, субъекта Российской Федерации или Российской Федерации, способное привести к причинению вреда этим законным интересам граждан, организаций, общества, субъекта Российской Федерации или Российской Федерации?
126.
Кого и в какой форме обязан уведомить государственный или муниципальный служащий о возникшем конфликте интересов или о возможности его возникновения, как только ему станет об этом известно?
127. Кого и в какой форме обязан уведомить государственный гражданский служащий в случае обращениях к нему каких-либо лиц в целях склонения к совершению коррупционных правонарушений?
128. Кем устанавливается Порядок уведомления о фактах обращения в целях склонения государственного или муниципального служащего к совершению коррупционных правонарушений, перечень сведений, содержащихся в уведомлениях, организация проверки этих сведений и порядок регистрации уведомлений?
129. Замещение каких должностей государственной гражданской службы связано с коррупционными рисками?
130. Какие ограничения, налагаются Федеральным законом «О противодействии коррупции» на гражданина, замещавшего должность государственной или муниципальной службы, включенную в перечень должностей, по которым предусматривается предоставление сведений о доходах, об имуществе и имущественном положении, при заключении им трудового или гражданско-правового договора?
131.
Может ли гражданский служащий выезжать в служебные командировки за пределы Российской Федерации за счет средств физических и юридических лиц?
132. В каком случае лицо, замещающее должность государственной гражданской службы, обязано передать принадлежащие ему ценные бумаги, акции (доли участия, паи в уставных (складочных) капиталах организаций) в доверительное управление в соответствии с гражданским законодательством Российской Федерации?
133. Может ли государственный гражданский служащий принимать награды, почетные и специальные звания иностранных государств, международных организаций, а также политических партий, других общественных объединений и религиозных объединений, если в его должностные обязанности входит взаимодействие с указанными организациями и объединениями?
134. Какие меры должен принять государственный гражданский служащий в случае получения подарка в связи с протокольными мероприятиями, со служебными командировками и с другими официальными мероприятиями?
135.
Какие меры обязан принять государственный гражданский служащий при получении от соответствующего руководителя поручения, являющегося, по мнению гражданского служащего, неправомерным?
136. Какие факторы при разработке проектов нормативных правовых актов являются коррупциогенными?
137. Кто вправе проводить независимую антикоррупционную экспертизу нормативных правовых актов и проектов нормативных правовых актов?
138. Какова должна быть предельная стоимость подарка, который можно подарить лицам, замещающим должности государственной гражданской службы?
139. В каком случае лицо, замещающее государственную должность Российской Федерации, государственную должность субъекта Российской Федерации, муниципальную должность, подлежит увольнению (освобождению от должности) в связи с утратой доверия?
140. Каким нормативным правовым актом установлена обязанность организаций принимать меры по предупреждению коррупции?
141. Что могут включать в себя меры по предупреждению коррупции, принимаемые в организации?
142.
Обязан ли работодатель сообщать представителю нанимателя (работодателю) государственного или муниципального служащего по последнему месту его службы о факте заключения трудового или гражданско-правового договора на выполнение работ (оказание услуг) с лицом, уволенным с государственной или муниципальной службы, в случае если в должностные обязанности данного лица входили отдельные функции государственного, муниципального (административного) управления данной организацией?
143. Несет ли работодатель ответственность в случае, если он не сообщил представителю нанимателя (работодателю) государственного или муниципального служащего по последнему месту его службы о факте заключения трудового или гражданско-правового договора на выполнение работ (оказание услуг) с лицом, уволенным с государственной или муниципальной службы, в случае если в должностные обязанности данного лица входили отдельные функции государственного, муниципального (административного) управления данной организацией?
144.
Какую ответственность несут граждане Российской Федерации, иностранные граждане и лица без гражданства за совершение коррупционных правонарушений?
142. Какая ответственность установлена Федеральным законом «О противодействии коррупции» для юридических лиц за коррупционные правонарушения?
146. Какие меры принимаются к лицам, уволенным с государственной или муниципальной службы, в случае если они не уведомили представителя нанимателя о поступлении на работу в организацию, в отношении которой они ранее осуществляли отдельные функции государственного, муниципального (административного) управления?
ТЕСТЫ ДЛЯ САМОПРОВЕРКИ (https://gossluzhba.gov.ru/Testing/App#/testing/run/action/f42fa1cf-5edb-49b0-ab8f-1b61e292966a)
Типовые ситуации | Порядок урегулирования конфликта интересов |
| Выполнение отдельных функций государственного управления в отношении родственников и/или иных лиц, с которыми связана личная заинтересованность государственного служащего | |
Государственный служащий участвует в осуществлении отдельных функций государственного управления и/или в принятии кадровых решений в отношении родственников и/или иных лиц, с которыми связана личная заинтересованность государственного служащего, например:
| Государственному служащему следует уведомить о наличии личной заинтересованности представителя нанимателя и непосредственного начальника в письменной форме. Представителю нанимателя рекомендуется отстранить государственного служащего от исполнения должностных обязанностей, предполагающих непосредственное взаимодействие с родственниками и/или иными лицами, с которыми связана личная заинтересованность государственного служащего. Например, рекомендуется временно вывести государственного служащего из состава конкурсной комиссии, если одним из кандидатов на замещение вакантной должности государственной службы является его родственник. При этом далеко не любое выполнение функций государственного управления в отношении родственников влечет конфликт интересов. Если государственный служащий предоставляет государственные услуги, получение которых одним заявителем (родственником) не влечет отказа в предоставлении услуги другим заявителям, и при этом он не обладает полномочиями, позволяющими оказывать кому-либо предпочтение, вероятность возникновения конфликта интересов в большинстве случаев является незначительной. |
| Выполнение иной оплачиваемой работы | |
| Государственному служащему следует уведомить о наличии личной заинтересованности представителя нанимателя и непосредственного начальника в письменной форме, отказаться от выполнения иной оплачиваемой работы в организации, в отношении которой государственный служащий осуществляет отдельные функции государственного управления. В случае если на момент начала выполнения отдельных функций государственного управления в отношении организации родственники государственного служащего выполняют в ней оплачиваемую работу, следует уведомить о наличии личной заинтересованности представителя нанимателя и непосредственного начальника в письменной форме. В случае если государственный служащий самостоятельно не предпринял мер по урегулированию конфликта интересов, представителю нанимателя рекомендуется отстранить государственного служащего от исполнения должностных (служебных) обязанностей в отношении организации, в которой государственный служащий или его родственники выполняют иную оплачиваемую работу. |
| В уведомлении государственному служащему следует полно и подробно изложить, в какой степени выполнение им этой работы связано с его должностными обязанностями. Рекомендуется отказаться от выполнения иной оплачиваемой работы в этой организации. В случае если на момент начала выполнения отдельных функций государственного управления в отношении организации, получающей платные услуги, родственники государственного служащего уже выполняли оплачиваемую работу в организации, оказывающей платные услуги, следует уведомить о наличии личной заинтересованности представителя нанимателя и непосредственного начальника в письменной форме. Представителю нанимателя рекомендуется подробно рассмотреть обстоятельства выполнения государственным служащим иной оплачиваемой работы. Особое внимание следует уделять фактам, указывающим на возможное использование государственным служащим своих полномочий для получения дополнительного дохода, например:
При обнаружении подобных фактов представителю нанимателя рекомендуется принять решение о том, что выполнение иной оплачиваемой работы влечет конфликт интересов и отстранить государственного служащего от исполнения должностных (служебных) обязанностей в отношении организации, получающей платные услуги. |
| Представителю нанимателя рекомендуется указать государственному служащему, что выполнение подобной иной оплачиваемой работы влечет конфликт интересов. В случае если государственный служащий не предпринимает мер по урегулированию конфликта интересов и не отказывается от личной заинтересованности, рекомендуется рассмотреть вопрос об отстранении государственного служащего от замещаемой должности. |
| При направлении представителю нанимателя предварительного уведомления о выполнении иной оплачиваемой работы государственному служащему следует полно изложить, каким образом организация, в которой он собирается выполнять иную оплачиваемую работу, связана с организациями, в отношении которых он осуществляет отдельные функции государственного управления. При этом рекомендуется отказаться от выполнения иной оплачиваемой работы в материнских, дочерних и иным образом аффилированных организациях. В случае если на момент начала выполнения отдельных функций государственного управления в отношении организации родственники государственного служащего уже выполняли оплачиваемую работу в аффилированной организации, следует уведомить о наличии личной заинтересованности представителя нанимателя и непосредственного начальника в письменной форме. Представителю нанимателя рекомендуется отстранить государственного служащего от исполнения должностных (служебных) обязанностей в отношении организации, являющейся материнской, дочерней или иным образом аффилированной с той организацией, в которой государственный служащий выполняет иную оплачиваемую работу. |
| Принятие решений о закупке товаров, выполнении услуг | |
Государственный служащий участвует в принятии решения о закупке государственным органом товаров, являющихся результатами интеллектуальной деятельности, исключительными правами на которые обладает он сам, его родственники или иные лица, с которыми связана личная заинтересованность государственного служащего. | Государственному служащему следует уведомить о наличии личной заинтересованности представителя нанимателя и непосредственного начальника в письменной форме. При этом рекомендуется отказаться от участия в соответствующем конкурсе. Представителю нанимателя рекомендуется вывести государственного служащего из состава комиссии по размещению заказа на время проведения конкурса. |
| Владение ценными бумагами, банковскими вкладами | |
| В случае если государственный служащий Государственный служащий (его родственники) владеет ценными бумагами организации, в отношении которой он осуществляет отдельные функции государственного управления, он обязан уведомить представителя нанимателя и непосредственного начальника о наличии личной заинтересованности в письменной форме, а также передать (рекомендовать родственникам передать) ценные бумаги в доверительное управление либо рассмотреть вопрос об их отчуждении. До принятия мер по урегулированию конфликта интересов представителю нанимателя рекомендуется отстранить государственного служащего от исполнения должностных (служебных) обязанностей в отношении организации, ценными бумагами которой владеет государственный служащий или его родственники. |
| Государственному служащему следует уведомить о наличии личной заинтересованности представителя нанимателя и непосредственного начальника в письменной форме. Представителю нанимателя рекомендуется до принятия государственным служащим мер по урегулированию конфликта интересов отстранить государственного служащего от исполнения должностных (служебных) обязанностей в отношении банков и кредитных организаций, вкоторых сам государственный служащий, его родственники или иные лица, с которыми связана его личная заинтересованность, имеют вклады либо взаимные обязательства, связанные с оказанием финансовых. |
| Получение подарков и услуг | |
| Государственному служащему следует уведомить представителя нанимателя и непосредственного начальника в письменной форме о наличии личной заинтересованности. Следует оценить, действительно ли оказание услуг может привести к необъективному исполнению государственным служащим его должностных обязанностей. Если вероятность конфликта интересов высока, рекомендуется отстранить государственного служащего от исполнения должностных (служебных) обязанностей в отношении указанных физических лиц или организаций. |
| Государственному служащему и его родственникам рекомендуется не принимать подарки от организаций, в отношении которых государственный служащий осуществляет или ранее осуществлял отдельные функции государственного управления, вне зависимости от стоимости этих подарков и поводов дарения. Представителю нанимателя, в случае если ему стало известно о получении государственным служащим такого подарка, необходимо оценить, насколько полученный подарок связан с исполнением государственным служащим его должностных обязанностей. Если подарок связан с исполнением должностных обязанностей, то в отношении государственного служащего должны быть применены меры дисциплинарной ответственности, учитывая характер совершенного государственным служащим коррупционного правонарушения, его тяжесть, обстоятельства, при которых оно совершено, соблюдение государственным служащим других ограничений и запретов, требований о предотвращении или об урегулировании конфликта интересов и исполнение им обязанностей, установленных в целях противодействия коррупции, а также предшествующие результаты исполнения государственным служащим своих должностных обязанностей. Если подарок не связан с исполнением должностных обязанностей, то государственному служащему рекомендуется указать на то, что получение подарков от заинтересованных физических лиц и организаций может нанести урон репутации государственного органа, и поэтому является нежелательным вне зависимости от повода дарения. В случае если представитель нанимателя обладает информацией о получении родственниками государственного служащего подарков от физических лиц и/или организаций, в отношении которых государственный служащий осуществляет или ранее осуществлял отдельные функции государственного управления, рекомендуется:
|
| Государственному служащему рекомендуется не принимать подарки от непосредственных подчиненных вне зависимости от их стоимости и повода дарения. Особенно строго следует подходить к получению регулярных подарков от одного дарителя. Представителю нанимателя, которому стало известно о получении государственным служащим подарков от непосредственных подчиненных, следует указать государственному служащему на то, что подобный подарок может рассматриваться как полученный в связи с исполнением должностных обязанностей, в связи с чем подобная практика может повлечь конфликт интересов, а также рекомендовать государственному служащему вернуть полученный подарок дарителю в целях предотвращения конфликта интересов. |
| Конфликт интересов, связанный с имущественными обязательствами и судебными разбирательствами | |
| Государственному служащему и его родственникам рекомендуется урегулировать имеющиеся имущественные обязательства (выплатить долг, расторгнуть договор аренды и т.д.). При невозможности сделать это, государственному служащему следует уведомить представителя нанимателя и непосредственного начальника о наличии личной заинтересованности в письменной форме. Представителю нанимателя рекомендуется по крайней мере до урегулирования имущественного обязательства отстранить государственного служащего от исполнения должностных (служебных) обязанностей в отношении организации, перед которой сам государственный служащий, его родственники или иные лица, с которыми связана личная заинтересованность государственного служащего, имеют имущественные обязательства. |
| Государственному служащему следует уведомить представителя нанимателя и непосредственного начальника о наличии личной заинтересованности в письменной форме. Представителю нанимателя рекомендуется отстранить государственного служащего от исполнения должностных (служебных) обязанностей в отношении кредиторов организации, владельцами или сотрудниками которых являются родственники государственного служащего или иные лица, с которыми связана личная заинтересованность государственного служащего. |
| Государственному служащему следует уведомить представителя нанимателя и непосредственного начальника в письменной форме о наличии личной заинтересованности. Представителю нанимателя рекомендуется по крайней мере до урегулирования имущественного обязательства отстранить государственного служащего от исполнения должностных (служебных) обязанностей в отношении организации, которая имеет имущественные обязательства перед государственным служащим, его родственниками, или иными лицами, с которыми связана личная заинтересованность государственного служащего. |
| Государственному служащему следует уведомить представителя нанимателя и непосредственного начальника в письменной форме о наличии личной заинтересованности. Представителю нанимателя рекомендуется отстранить государственного служащего от исполнения должностных (служебных) обязанностей в отношении физических лиц и организаций, которые находятся в стадии судебного разбирательства с государственным служащим, его родственниками или иными лицами, с которыми связана личная заинтересованность государственного служащего. |
| Взаимодействие с бывшим работодателем и трудоустройство после увольнения с государственной службы | |
| Государственному служащему в случае поручения ему отдельных функций государственного управления в отношении организации, в которой он работал до поступления на государственную службу, рекомендуется уведомить об этом представителя нанимателя и непосредственного начальника в письменной форме. Представителю нанимателя рекомендуется оценить, могут ли взаимоотношения государственного служащего с бывшим работодателем повлиять на объективное исполнение должностных обязанностей и повлечь конфликт интересов. В случае если эта вероятность есть, рекомендуется отстранить государственного служащего от исполнения должностных (служебных) обязанностей в отношении бывшего работодателя. |
| Государственному служащему рекомендуется воздерживаться от ведения переговоров о последующем трудоустройстве с организациями, в отношении которых он осуществляет отдельные функции государственного управления, до момента увольнения с государственной службы. Если указанные переговоры начались, государственному служащему следует уведомить представителя нанимателя и непосредственного начальника в письменной форме о наличии личной заинтересованности. Представителю нанимателя рекомендуется отстранить государственного служащего от исполнения должностных (служебных) обязанностей в отношении организации, с которой он ведет переговоры о трудоустройстве после увольнения с государственной службы. Возможны ситуации, которые могут повлечь конфликт интересов и нанести ущерб репутации государственного органа, но при этом не могут быть урегулированы в рамках действующего законодательства:
|
| Нарушения запретов, установленных законодательством | |
| В соответствии с п. 11 ч. 1 ст. 17 Федерального закона № 79-ФЗ гражданскому служащему запрещается принимать без письменного разрешения представителя нанимателя награды, почетные и специальные звания иностранных государств, международных организаций, а также политических партий, других общественных объединений и религиозных объединений, если в его должностные обязанности входит взаимодействие с указанными организациями и объединениями. Представителю нанимателя при принятии решения о предоставлении или непредоставлении разрешения рекомендуется уделить особое внимание основанию и цели награждения, а также тому, насколько получение гражданским служащим награды, почетного и специального звания может породить сомнение в его беспристрастности и объективности. |
| В соответствии с п. 17 ч. 1 ст. 17 Федерального закона № 79-ФЗ гражданскому служащему запрещается заниматься без письменного разрешения представителя нанимателя оплачиваемой деятельностью, финансируемой исключительно за счет средств иностранных государств, международных и иностранных организаций, иностранных граждан и лиц без гражданства, если иное не предусмотрено международным договором Российской Федерации или российским законодательством. Представителю нанимателя при принятии решения об указанном разрешении рекомендуется выяснить, насколько выполнение гражданским служащим иной оплачиваемой работы может породить сомнение в его беспристрастности и объективности, а также «выяснить» какую именно работу он там выполняет. |
| Государственному служащему при выявлении нарушений законодательства в ходе контрольно-надзорных мероприятий рекомендуется воздержаться от дачи советов относительно того, какие организации могут быть привлечены для устранения этих нарушений. |
| Государственному служащему запрещается разглашать или использовать в целях, не связанных с государственной службой, сведения, отнесенные в соответствии с федеральным законом к сведениям конфиденциального характера, или служебную информацию, ставшие ему известными в связи с исполнением должностных обязанностей. Указанный запрет распространяется в том числе и на использование неконфиденциальной информации, которая лишь временно недоступна широкой общественности. В связи с этим государственному служащему следует воздерживаться от использования в личных целях сведений, ставших ему известными в ходе исполнения служебных обязанностей, до тех пор, пока эти сведения не станут достоянием широкой общественности. Представителю нанимателя, которому стало известно о факте использования государственным служащим информации, полученной в ходе исполнения служебных обязанностей и временно недоступной широкой общественности, для получения конкурентных преимуществ при совершении коммерческих операций, рекомендуется рассмотреть вопрос о применении к государственному служащему мер дисциплинарной ответственности за нарушение запретов, связанных с государственной службой, учитывая характер совершенного государственным служащим коррупционного правонарушения, его тяжесть, обстоятельства, при которых оно совершено, соблюдение государственным служащим других ограничений и запретов, требований о предотвращении или об урегулировании конфликта интересов и исполнение им обязанностей, установленных в целях противодействия коррупции, а также предшествующие результаты исполнения государственным служащим своих должностных обязанностей. В случае установления признаков дисциплинарного проступка либо факта совершения государственным служащим деяния, содержащего признаки административного правонарушения или состава преступления, данная информация представляется руководителю государственного органа для решения вопроса о проведении служебной проверки и применении мер ответственности, предусмотренных нормативными правовыми актами Российской Федерации, либо передается в правоохранительные органы по подведомственности. |
При этом одним из кандидатов на вакантную должность в этом государственном органе является родственник государственного служащего;
).
Следует также учитывать требования статья 12 Федерального закона от 25.12.2008 № 273-ФЗ «О противодействии коррупции».
3 FAM 4540 ПЕРЕЧЕНЬ ПРАВОНАРУШЕНИЙ, ПОДЛЕЖАЩИХ ДИСЦИПЛИНАРНЫМ ДЕЙСТВИЯМ
3 FAM 4540
ПЕРЕЧЕНЬ ПРАВОНАРУШЕНИЙ, ПОДЛЕЖАЩИХ ДИСЦИПЛИНАРНЫМ ДЕЙСТВИЯМ – ГРАЖДАНСКИЕ УСЛУГА
(CT: PER-1020; 10-05-2020)
(Офис происхождения: GTM / ER / CSD)
3 FAM 4541 назначение списка
(CT: PER-860; 17.07.2017)
(Только штат)
(Относится к служащим государственной службы)
Целью данного подраздела является консультирование сотрудников,
руководители и менеджеры некоторых типов поведения сотрудников, которые могут
привести к дисциплинарным взысканиям.
Предполагается, что этот материал потребуется
чтение для новых сотрудников и упоминание во время брифингов по
поведение, ожидаемое от сотрудников, этика и т. д. Департамент считает, что
больше сотрудников знают и понимают свои обязанности, а профессионалы
стандарты, которые они должны соблюдать, тем меньше вероятность того, что они
будет участвовать в ненадлежащем поведении, требующем дисциплинарных мер.
Дисциплинарные меры принимаются только после того, как будет установлено, что дисциплинарные взыскания,
скорее, чем менее формальные действия, такие как консультирование.
3 FAM 4542 СПИСОК НОМЕР ВСЕ ВКЛЮЧЕНО
(CT: PER-860; 17.07.2017)
(Только штат)
(Относится к служащим государственной службы)
а. Невозможно перечислить всевозможные наказуемые
нарушение, и не было предпринято никаких попыток сделать это. Сотрудники осведомлены о том, что
любое нарушение правил Департамента может рассматриваться как проступок независимо от
перечислено в 3 FAM 4540.
В этой таблице штрафов перечислены наиболее распространенные виды проступков сотрудников.Некоторые правонарушения были включены в основном как напоминание о том, что конкретное поведение
следует избегать, а в случае правонарушений определенного типа, например, сексуального
нападение, насилие на рабочем месте, дискриминационные и сексуальные домогательства с целью
понимать политику нетерпимости Департамента.
г. Все сотрудники предупреждены о проступках в отношении, или эксплуатации тех, кто особенно уязвим для сотрудников власть и контроль, например, подчиненные, считаются особенно вопиющий и недопустимый.
3 FAM 4543 НАКАЗАНИЕ НАЗНАЧЕНИЯ ЗА Заслуги ИНДИВИДУАЛЬНОГО ДЕЛА
(CT: PER-860; 17.07.2017)
(Только штат)
(Относится к служащим государственной службы)
Широкий спектр «возможных» штрафов в этом
Подраздел предназначен для использования в качестве общего руководства. Предлагающий или
решающее должностное лицо, однако, сохраняет свободу усмотрения, необходимую для выбора наиболее
соответствующие действия в каждом конкретном случае с учетом всех фактов и
обстоятельства.
При принятии решения о том, следует ли наказывать сотрудника, и при выборе
соответствующее дисциплинарное взыскание, предлагающее или решающее должностное лицо принимает
принимая во внимание конструктивную цель дисциплины, которая предназначена
Кому:
(1) Правильное, если возможно, недопустимое поведение, отношение или рабочие привычки;
(2) В каждом случае убедитесь, что приняты для поддержания морального духа и эффективности Службы; и
(3) Быть справедливым и разумным по степени строгости.
3 FAM 4544 ОПРЕДЕЛЕНИЕ КОРРЕКТИРУЮЩЕГО МЕРОПРИЯТИЯ
(CT: PER-860; 17.07.2017)
(Только штат)
(Относится к служащим государственной службы)
Надзорные органы будут соблюдать следующие принципы и менеджеров в первую очередь, а также предлагая и решая должностных лиц при рассмотрении формального дисциплинарного взыскания:
(1) Дисциплинарные меры должны соответствовать
предписание одинаковых наказаний за аналогичные правонарушения со смягчением или
Принятие во внимание отягчающих обстоятельств.
Были ли правонарушения
похожи будут основаны на схожести лежащего в основе поведения, а не на том, как
обвинение сформулировано. Принимаемые меры должны быть справедливыми и равноправными; и если
наказание оправдано, оно не должно быть более суровым, чем указывает здравый смысл.
требуется для исправления ситуации и поддержания дисциплины. Штрафы
перечисленные в этом подразделе, должны служить руководством для соответствующих действий для
большинство преступлений. Однако вполне возможно, что объективный обзор
все факты и обстоятельства в данном случае указывают на более суровое наказание,
менее суровое наказание или не рекомендуется его отсутствие, в зависимости от обстоятельств:
получить здесь общую цель;
(2) При определении того, какие действия следует предпринять,
должно быть установлено, знал ли сотрудник или мог ли он
Ожидается, что он узнает, какие стандарты поведения или поведения ожидаются от него
или ее.Однако, как минимум, федеральные служащие должны понимать, что они
ожидается соблюдение закона, постановлений Департамента и здравого смысла.
стандарты поведения;
(3) Сотрудники, занимающие руководящие должности или юридические лица Должности правоприменения должны понимать, что они будут занимать более высокие стандарты поведения и что они должны демонстрировать профессионализм, порядочность и ответственность;
(4) Повторение того же правонарушения или связанного с ним правонарушения, будут учитываться при назначении любого штрафа; как таковое, повторение может подразумевают пренебрежение властью и / или неспособность исправить поведение; и
(5) Решение о предпринимаемых действиях должно быть принято в никоим образом не зависеть от расы, цвета кожи, религии, пола, национальной принадлежности сотрудника происхождение, семейное положение, инвалидность, политические взгляды или принадлежность, половая принадлежность ориентация или гендерная идентичность
3 FAM 4545 НЕКОТОРЫЕ СООБРАЖЕНИЯ В НАЗНАЧЕНИЕ НАКАЗАНИЯ
(CT: PER-860; 17.07.2017)
(Только штат)
(Относится к служащим государственной службы)
При определении
соответствующий штраф.
Не все факторы применимы ко всем случаям.
(1) Характер и серьезность правонарушения и его отношение обязанностей, должности и ответственности, в том числе, было ли правонарушение было преднамеренным, техническим или непреднамеренным, или было совершено злонамеренно или ради выгоды или часто повторялся;
(2) Должность сотрудника, в том числе надзорная или фидуциарная роль, контакты с общественностью и известность должности;
(3) Прошлая дисциплинарная запись;
(4) Прошлый стаж работы, включая выслугу лет, производительность на работе, умение ладить с коллегами по работе и надежность.
(5) Влияние нарушения на способность выполнять на удовлетворительном уровне и его влияние на уверенность руководителя в умение выполнять возложенные на него обязанности;
(6) Соответствие наказания тем, которые наложены на другие сотрудники за те же или аналогичные правонарушения;
(7) Соответствие штрафа таблице штрафы;
(8) Известность преступления или его влияние на репутация отдела;
(9) Ясность, с которой сотрудник был уведомлен любые правила, которые были нарушены при совершении преступления или были предупреждены о рассматриваемом поведении;
(10) Возможность реабилитации работника;
(11) Обстоятельства, смягчающие наказание такие как необычное рабочее напряжение, личностные проблемы, умственные расстройства, домогательства, недобросовестность, злой умысел или провокация со стороны других участников в этом вопросе; и
(12) Адекватность и эффективность альтернативы
санкции для предотвращения такого поведения в будущем.
3 FAM 4546 СПИСОК ДИСЦИПЛИНАРОВ НАРУШЕНИЯ И НАКАЗАНИЯ
(CT: PER-1020; 10-05-2020)
Характер правонарушений | Пенальти |
Штрафы обычно подпадают под диапазон письма с выговором об удалении, за исключением указанного | |
Отношения с общественностью | |
1.Отсутствие необходимого разрешения на высказывание или статья, касающаяся вопросов, вызывающих озабоченность властей (см. 3 FAM 4170) | |
2. Невежливое обращение с общественностью, подтвержденное
отчет непосредственного руководителя о четырех таких случаях за 1 год (5
U.S.C. | |
3.Несанкционированные обязательства по контрактам, гранты или соглашения о сотрудничестве | |
Правила безопасности | |
4. Совершение нарушения правил безопасности (12 FAM 550) | |
5. Нарушение правил безопасности в отношении сообщать о контактах и / или ограничивать связи с некоторыми иностранными граждане | |
6.Нарушение правил безопасности, руководств или инструкции, такие как несанкционированное раскрытие или раскрытие секретных / контролируемых административными органами информация, ненадлежащее обращение с секретными / находящимися под административным контролем информация | |
Работа по совместительству и интересы | |
7. | |
8.Согласие на ненадлежащую двойную занятость или двойную занятость компенсация правительства США | |
9. Ходатайство или принятие сотрудником денежного вознаграждения или подарок, который можно разумно истолковать как имеющий тенденцию влиять на исполнение служебных обязанностей | |
10.Нарушение правил приема подарки и награды от иностранных правительств (3 FAM 4122) | |
11. Участие, прямо или косвенно, в финансовой или другие транзакции, создающие реальный или очевидный конфликт интересов | |
Политическая деятельность | |
12. | Приостановка или снятие |
*, связанные с посещаемостью | |
13. Отсутствие на работе без уважительной причины или без разрешения. в рабочее время или в любой запланированный рабочий день (AWOL) | |
14.Характер частых опозданий на работу (чрезмерное опоздание) | |
15. Неправильное использование отпуска по болезни | |
* Штраф зависит от продолжительности и частоты отсутствия;
удаление может быть уместным за первое или второе нарушение, если отсутствие
длительный. | |
Поведение на работе | |
16. Отравление, вызванное алкоголем или другими наркотиками | |
17. Подрывное поведение; боевые действия; угрожающий или попытка нанести другому человеку телесные повреждения; участие в опасных возня; использование ненормативной лексики или ненормативной лексики в адрес другого человека или в его адрес; создавая помехи, которые отрицательно влияют на эффективность или отражают неблагоприятно на агентство | |
18.Делать ложные или необоснованные заявления относительно другой чиновник или служащий правительства США | |
19. | |
20.Безопасность (эксплуатация автотранспортных средств правительства США): Нарушение правил дорожного движения, правил или инструкций по технике безопасности или безопасности методы вождения, в том числе отказ от сообщения о происшествии или травме | |
21.U.S. Государственная собственность: | |
а. Умышленное или неосторожное повреждение или искажение | 30-дневная приостановка до удаления (31 U.С.С. 1349 (б)) |
г. | |
22. Акт халатности или халатности при исполнении пошлина, приводящая к растрате государственных средств или неэффективности | |
23.Использовать или разрешать использование средств правительства США, собственность или другие ресурсы для неофициальных целей или в личных целях | |
24. Использование оборудования правительства США в запрещенных деятельность, включая азартные игры, рекламу для личной выгоды или просмотр, загрузка, хранение, передача или копирование материалов сексуального характера явный, при исполнении служебных обязанностей. | |
25.Ведение личных дел при исполнении служебных обязанностей, что негативно сказывается на эффективности Сервиса | |
26. Сон, безделье или умышленное безделье при исполнении служебных обязанностей | |
27. Несанкционированное обслуживание или использование денежных средств, подарков. фонды или другие фонды, которые нераскрыты или неучтены на | |
28.Несоблюдение надлежащих инструкций | |
29. Неповиновение | |
30. Злоупотребление полномочиями правительства США, дипломатическими или служебные паспорта | |
31. Неправильное использование, неиспользование и / или злоупотребление U.S. Кредитные карты, спонсируемые или выпущенные государством, или несвоевременные оплата или невыплата причитающейся суммы, кроме спорных сборов | |
32. Неправильное использование официальных полномочий или информации | |
33. Принятие добровольных услуг для правительства США. вопреки статуту | Соответствующая административная дисциплина, в том числе, когда оправдание обстоятельств, отстранение без оплаты или удаления (31 U.С.С. 1349 (а)) |
34. Использование или попытка использования влияния или давления с целью обеспечить услугу при назначении, переводе, продвижении по службе или удержании родственника в агентстве | |
35. Нарушение заявления о запрете забастовки | Удаление |
36.Нарушение принципов или процедур заслуг с очевидное неблагоприятное воздействие на одного или нескольких человек | |
37. Преследование, угрозы или ответные меры против сотрудника в результате или в ожидании претензии, апелляции, жалобы или иное осуществление прав | |
38.Незаконное присвоение или нецелевое использование средств (см. например, 31 U.S.C. 1341 или 31 U.S.C. 1301) | Соответствующая административная дисциплина, в том числе, когда оправдание обстоятельств, отстранение без оплаты или увольнения (см., например, 31 U.S.C. 1349) |
39. Подарки официальным руководителям, запрашивающие пожертвования на подарки или подарки тем, кто находится в высшие официальные должности, получение подарков или подарков от У.S. Правительство сотрудники, получающие более низкую зарплату или делающие пожертвования в качестве подарка или подарка официальным руководителям (исключение: это не запрещает добровольный подарок номинальной стоимости или пожертвование номинальной стоимостью, сделанное по особому случаю например, брак, болезнь, выход на пенсию или перевод (22 CFR 1203.735-202 (e)) | Удаление (требуется по 5 USC 7351) |
Личное поведение или характер | |
40.Нарушение управленческих и надзорных функций со стороны пренебрежение выполнением обязанностей по управлению персоналом, в том числе неспособность решить проблемы с поведением или производительностью, невыполнение требуемые рейтинги производительности или обзоры, или неспособность устранить токсичный рабочее место | |
41. Поведение старшего должностного лица, демонстрирующее неудовлетворительное руководство в отношении инцидента безопасности, рассматриваемого Совет по проверке подотчетности, созванный в соответствии с 22 U.S.C. 4831. | |
42. Мошенничество (введение в заблуждение, фальсификация или умышленное упущение существенных фактов в связи с подачей заявления, трудоустройством или любыми другими запись, отчет, расследование или другое судебное разбирательство) | |
43 .. Поведение, демонстрирующее ненадежность, ненадежность или неправильное суждение | |
44.Дискриминация * | |
* В этой таблице дискриминация относится к конкретное действие, совершенное сотрудником при исполнении его или ее должностного лица обязанности, которые дискриминируют одного или нескольких лиц на основании раса, пол, религия, цвет кожи, возраст, национальность, инвалидность, семейное положение, политическая принадлежность или сексуальная ориентация | |
45.Отказ отвечать на соответствующий допрос или в противном случае сотрудничать с должным образом уполномоченным запросом | |
46. Неуплата справедливых финансовых обязательств в правильно и своевременно | |
47. Нарушение законов, постановлений или политики в отношении на хранение, использование или транспортировку огнестрельного или другого опасного оружия | |
48.Нарушение законов, постановлений или относительной политики с торговлей людьми и коммерческим сексом, любые попытки для обеспечения коммерческого секса, или видимость получения коммерческого секса | |
49. Сексуальное насилие (3 FAM 1700) | |
Прочие правонарушения | |
50.Несоблюдение требований 5 FAM 414.8 . | |
51. «Неправомерное или неудовлетворительное исполнение, которое значительно способствует серьезной травме, гибели людей или значительным уничтожение собственности или серьезное нарушение безопасности в отношении инцидент с безопасностью, обнаруженный созванной комиссией по надзору за подотчетностью в соответствии с 22 U.S.C. 4831.” | |
7503 (а))
Вовлечение в частную предпринимательскую деятельность
запрещенный или неэтичный характер (3
FAM 4120)
Неправомерная политическая деятельность (5 U.S.C.7321, et seq.)
ПРИМЕЧАНИЕ: Письмо об ограничении отпуска может быть выдано Руководителем.
Директор или эквивалент до формального дисциплинарного взыскания.
Безопасность (немоторная): нарушения безопасности.
правила, инструкции или предписанные меры безопасности, в том числе несоблюдение
сообщить о несчастном случае или травме
Умышленное неправомерное использование или разрешение использования США
Правительственные автомобили, самолеты или гидроциклы, не предназначенные для официальных
цели3 FAM 4547 ДО 4549 НЕПРЕДНАЗНАЧЕН
Home – Университет Западного Иллинойса
Приложение H – Программа дисциплинарного управления для государственных служащих
В соответствии с существующими Правилами государственной службы и общепринятыми стандартами поведения сотрудников, ниже приведены некоторые типы поведения, которые могут привести к дисциплинарным взысканиям, вплоть до увольнения.Этот список не является исчерпывающим, но должен служить руководством как для сотрудника, так и для руководителя.
- Отсутствие без уважительной причины и без уважительной причины
- Оставление работы без разрешения
- Привычное опоздание
- Дублирование ключей и / или несанкционированное владение ключами
- Введение в заблуждение об отсутствии
- Фальсификация записей
- Отказ от работы
- Несоблюдение графика работы
- Несоблюдение расписания
- Дерзость
- Несоблюдение ведомственных правил
- Неповиновение
- Курение в запрещенных местах
- Несоблюдение правил техники безопасности
- Небрежное качество изготовления, ведущее к порче, отходам или задержкам
- Кража
- Несанкционированное использование институциональной собственности
- Азартные игры на институциональной собственности
- Создание или усугубление антисанитарных условий
- Игра или возня
- Файтинг
- Спит в рабочее время
- Распитие опьяняющих спиртных напитков во время или в учреждении
- Неспособность выполнять возложенные на него обязанности в результате употребления спиртных напитков
- Умышленное повреждение имущества, инструментов или оборудования
- Аморальное или непристойное поведение
- Осуждение за преступление, связанное с моральной распущенностью
- Незаконное употребление или хранение наркотиков и / или наркотиков
Университет придерживается принципа дисциплины для исправления поведения и / или поведения сотрудников.Такое дисциплинарное взыскание обычно назначается постепенно, в зависимости от фактов и обстоятельств отдельных обстоятельств настоящего дела.
Соответствующие формы дисциплинарного взыскания включают:
- Устный выговор – включает обсуждение между руководителем и сотрудником относительно нарушения с упором на исправление поведения сотрудника. Подтверждение устного выговора может храниться в личном деле работника.
- Письменный выговор – В более серьезных или повторяющихся случаях нарушения правил руководитель консультирует сотрудника относительно правильного и ожидаемого поведения, а также фиксирует обстоятельства нарушения в форме меморандума, передавая оригинал сотруднику и отправляя копию. в человеческие ресурсы.
- Отстранение от должности – Отстранение сотрудника обычно основывается на рекомендациях руководителя и подлежит утверждению директором по персоналу (или назначенным лицом) для обеспечения согласованности действий во всем учреждении.Директор по персоналу (или назначенное ему лицо) оформит все приостановления.
- Увольнение – Если менее серьезные действия не позволяют исправить поведение сотрудника, связанное с работой, или когда нарушение требует немедленного увольнения с работы, следует принять меры по увольнению. Надзорный орган обычно рекомендует действия, и они должны быть одобрены Директором по персоналу (или назначенным лицом), который будет обрабатывать увольнение.
Руководство по дисциплине сотрудников
Сотрудник Отношения с руководством часто становятся напряженными, когда принимаются дисциплинарные меры, и никогда не требуется больше такта для обеспечения желаемого положительного эффекта дисциплинарных мер.Следует понимать цели таких мер. Любые дисциплинарные меры, которые являются произвольными и не могут быть оправданы, недопустимы в нашем учреждении.
Дисциплинарные меры
- Устное предупреждение – включает обсуждение между руководителем и сотрудником относительно нарушения с упором на исправление поведения. Следует вести только ведомственный учет.
- Письменный выговор – В более серьезных или повторяющихся случаях проступка руководитель консультирует сотрудника относительно правильного и ожидаемого поведения, а также фиксирует обстоятельства нарушения в памятке или письме.В служебной записке или письме необходимо сообщить сотруднику, что это письменный выговор, затем отправить сотруднику, хранить в ведомственных файлах и поместить в его / ее личное дело.
- Временное отстранение – Акт приостановления работника без сохранения заработной платы определяется на основании рекомендации руководителя или ведомственной администрации. Все рекомендуемые отстранения будут рассмотрены директором по персоналу (или назначенным лицом), чтобы обеспечить разумную последовательность действий во всем учреждении.Директор по персоналу (или назначенное ему лицо) встретится с сотрудником и его / ее руководителем (в дополнение к любому другому лицу, которое будет сочтено необходимым) до выдачи отстранения, чтобы обсудить обстоятельства и разрешить сотруднику представить свои / ее опровержение. Директор по персоналу (или назначенное ему лицо) санкционирует и оформляет все отстранения.
- Увольнение – Когда менее серьезные действия не позволяют исправить поведение сотрудника, связанное с работой, или когда нарушение требует немедленного увольнения с работы, следует принять меры по увольнению.Директор отдела кадров (или назначенное ему лицо) должен утверждать все увольнения в соответствии с правилом 250.110.e системы государственной службы государственных университетов. Директор по персоналу (или назначенное ему лицо) уведомит сотрудника о процедуре увольнения, а также о его / ее правах на апелляцию.
§76 Дисциплинарные апелляции – Комиссия по государственной службе
Кто может подавать апелляцию?В соответствии с разделом 813 Хартии города Нью-Йорка, CSC может принимать решения по апелляциям постоянных государственных служащих, подвергшихся дисциплинарным взысканиям после разбирательств, проводимых либо в их агентстве, либо в Управлении административных расследований и слушаний города Нью-Йорка («OATH»). ).Только городские служащие, которые занимают должность по постоянному назначению в конкурентном классе засекреченной апелляции государственной службы в соответствии со статьей 76 Закона о государственной службе.
Кто не может подавать апелляцию?Сотрудники, которые были уволены или иным образом подверглись дисциплинарным взысканиям, подпадающим под следующие категории, не могут подавать апелляции в CSC.
- Сотрудники, которые еще не получили постоянного назначения на соответствующие должности государственной службы (например, лица с испытательным сроком), или лица, являющиеся временными сотрудниками;
- служащих Управления транспорта города Нью-Йорка, которые хотят обжаловать решение Трехстороннего арбитражного совета;
- Сотрудники привлечены к дисциплинарной ответственности в рамках арбитражного разбирательства.
- Сотрудники, отказавшиеся от права на подачу апелляции в соответствии с мировым соглашением.
ПРИМЕЧАНИЕ. Если вы не уверены, имеете ли вы право подавать апелляцию в CSC, обратитесь в свое агентство.
Как подать апелляцию?Любое лицо, имеющее право на апелляцию в соответствии с разделом 76 Закона о государственной службе, может обжаловать неблагоприятное дисциплинарное наказание в CSC, отправив первоклассным, заказным или заказным письмом или лично доставив письменное уведомление об апелляции в CSC. Апелляции должны быть поданы в CSC в течение двадцати (20) дней после окончательного дисциплинарного решения руководителя агентства о том, что он / она подает апелляцию в CSC, и должны включать копию письма, уведомляющего подателя апелляции о штрафах, наложенных агентством.Копия того же уведомления об апелляции также должна быть отправлена в агентство, решение которого апеллянт обжалует.
Как решаются апелляции?CSC проверяет протокол слушаний, проведенных либо в OATH, либо в агентстве-работодателе, и дает заявителю и агентству-работодателю возможность сделать устные презентации перед CSC и / или подать письменные заявления в CSC.
Аргументы в CSC и письменные представления в CSC ограничиваются вопросами, обнаруженными в протоколе, и аргументами, представленными на слушании ниже.Никакие новые доказательства не могут быть представлены в CSC.
Хотя это и не требуется, податели апелляции пользуются услугами адвоката для представления их интересов при рассмотрении апелляции.
Запись проверяется, чтобы определить, основано ли решение назначающего должностного лица на существенных доказательствах, были ли соблюдены процессуальные права и гарантии, и было ли наложенное наказание разумным с учетом всех обстоятельств. После изучения протокола, аргументов и представлений, сделанных по апелляции, CSC выносит письменное определение в кратчайшие сроки.В своем решении CSC может подтвердить, отменить, изменить или вернуть решение. Он может по своему усмотрению дать указание о восстановлении сотрудника на работе или разрешить перевод на аналогичную должность в другом подразделении или отделе или указать, чтобы имя сотрудника было внесено в предпочтительный список.
ДОПОЛНЕНИЯОтсрочки будут предоставлены только при наличии уважительной причины.
Отсрочка должна быть запрошена, как только причины отсрочки известны или должны были быть известны стороне, запрашивающей отсрочку.Задержка запроса отсрочки может быть основанием для отклонения запроса. Запросы о переносе слушаний следует направлять не позднее, чем за десять дней до назначенной даты слушания.
Сторона, запрашивающая отсрочку, должна сначала связаться с другой стороной или адвокатом противной стороны, чтобы проинформировать его / ее о просьбе об отсрочке. Если противная сторона представляет себя самостоятельно, вы должны сначала связаться с Комиссией по государственной службе, и Комиссия попытается связаться с стороной, представившей себя самостоятельно.
Запросы о переносе заседания следует направлять сотрудникам Комиссии по телефону 212-615-8915. После разговора с уполномоченным персоналом Комиссии сторона, запрашивающая отсрочку, также должна представить причины запроса на отсрочку в письменной форме и отправить копию всем другим сторонам.
Права сотрудников и апелляции
Федеральные служащие имеют различные права на обжалование и обжалование. В зависимости от затронутых вопросов они могут продолжить дело в своем агентстве, подать апелляцию в Совет по защите заслуг (MSPB) или подать жалобу в Комиссию по равным возможностям при трудоустройстве (EEOC) или в Офис специального советника (OSC).
Сотрудники обычно имеют право обжаловать приостановление, понижение или увольнение в MSPB или опротестовать действия в рамках согласованной агентством процедуры рассмотрения жалоб. Сотрудники могут выбирать между этими двумя методами апелляции, но не могут использовать оба способа. Обвинения в дискриминации, репрессиях за изобличение и другие запрещенные действия с персоналом могут быть поданы как часть апелляции или претензии сотрудника. Такие обвинения также можно подать непосредственно в Управление по вопросам трудоустройства агентства или в OSC.
Сотрудники, работающие в течение испытательного / испытательного срока, как правило, не подпадают под действие 5 CFR частей 432 или 752 Свода федеральных правил. За исключением определенных обстоятельств, если действие является оправданным против испытателя, он или она может обжаловать прекращение действия в Совет по защите заслуг, только если действие основано на семейном положении или партийной политической принадлежности. Частично это связано с самой природой испытательного / испытательного срока, который дает руководителям возможность определить, будет ли новый сотрудник активом, а не обязательством перед организацией.
Охват сотрудников
Физическое лицо должно получить полные процессуальные права и права на апелляцию, если он или она соответствует определению «служащий», приведенному в 5 U.S.C. § 7511. Как правило, это не распространяется на сотрудников, работающих в течение испытательного срока. Однако при определенных обстоятельствах лица, работающие на испытательном сроке / испытательном сроке, имеют предыдущую текущую непрерывную службу, которая может дать им право на получение полных процессуальных прав и прав на обжалование. В результате рекомендуется всегда просматривать требования главы 75.Руководители должны проконсультироваться со своим обслуживающим отделом кадров, чтобы помочь им определить, соответствует ли человек установленному законом определению термина «сотрудник». Физическое лицо должно получить полные процессуальные права и права на апелляцию, если он или она:
- на конкурентной службе и закончил один год текущей непрерывной службы на условиях, отличных от временного назначения, ограниченного одним годом или менее;
- правообладатель освобожденной службы, проработавший один год непрерывной службы на той же или аналогичной должности в исполнительном агентстве; или в Почтовой службе США или в Комиссии по почтовому регулированию; или
- физическое лицо в освобожденной службе (кроме имеющей право на льготы), которое не отбывает испытательный срок или испытательный срок по первоначальному назначению в ожидании перехода на конкурентную службу, например:
- Прием на работу ветеранов (VRA) (5 CFR часть 307)
- назначений по определенным программам трудоустройства студентов и карьерной стажировки (5 CFR 213.3202 (b) и (o)) назначения в Президентской программе стипендиатов по вопросам управления (5 CFR 213.3102 (ii))
- приемов лиц с умственной отсталостью или определенными ограниченными возможностями (5 CFR 213.3102 (u))
- физическое лицо, находящееся на освобожденной службе (кроме имеющей право на льготы), которое проработало два года текущей непрерывной службы на той же или аналогичной должности в исполнительном агентстве на условиях, отличных от временного назначения, ограниченного двумя годами или менее.
В начало
Позитивная защита
Сотрудники могут представить доказательства в ответ на действия агентства и в защиту против них, предоставив доказательства, такие как новый факт или набор фактов, чтобы опровергнуть действия, предпринятые против них (например, неблагоприятное действие согласно 5 CFR часть 752 или основанное на результатах действие согласно 5 CFR часть 432), даже если факты, подтверждающие действия, являются правдой. Это называется положительной защитой. Утвердительные возражения включают утверждения о том, что действия агентства противоречили закону или что произошла вредная процедурная ошибка.
Если иск может быть обжалован иным образом в Совет по защите заслуг (Совет), отдельные лица могут выдвинуть в качестве утвердительной защиты дискриминацию на основе пристрастных политических причин, семейного положения, расы, цвета кожи, религии, пола, национального происхождения, возраста (должно быть не моложе 40 лет) или инвалидность. Физические лица могут также сослаться на положительную защиту о запрещенной практике персонала в соответствии с 5 U.S.C. § 2302 (b).
Сотрудники, находящиеся на испытательном сроке, имеют право выдвигать только определенные аргументы в пользу положительной защиты.Сотрудник, уволенный в течение испытательного срока, может подать апелляцию в Совет на том основании, что увольнение было основано на пристрастных политических мотивах или семейном положении. Лицо, имеющее право на подачу апелляции по любому из этих оснований, также может подать заявление о запрещенной дискриминации. При определенных обстоятельствах лицо, отбывающее испытательный срок, может иметь дополнительные права на апелляцию.
Дискриминация по инвалидности, дискриминация в соответствии с Разделом VII и репрессалии против разоблачителей – вот некоторые из положительных аргументов в защиту, которые могут быть выдвинуты.
Раздел VII Дискриминация
- Возраст
- Национальное происхождение
- Гонка
- Религия
- Секс
- Сексуальные домогательства
Дискриминация по инвалидности
Федеральные агентства обязаны по закону обеспечивать разумное приспособление квалифицированных сотрудников с ограниченными возможностями. Комиссия по равным возможностям США (EEOC) обеспечивает соблюдение закона, запрещающего дискриминацию при приеме на работу в отношении квалифицированных лиц с ограниченными возможностями.EEOC также обеспечивает надзор и координацию всех федеральных правил, практики и политики в отношении равных возможностей трудоустройства.
Раздел 501 Закона о реабилитации 1973 года с поправками применяется к служащим в федеральном секторе и запрещает дискриминацию лиц с ограниченными возможностями при приеме на работу. В Законе приняты стандарты, применяемые в соответствии с разделом I Закона об американцах с ограниченными возможностями от 1990 года для определения того, имело ли место нарушение в жалобе о дискриминации.
Закон о реформе государственной службы 1978 года (CSRA) определяет запрещенные методы работы с персоналом. CSRA запрещает любому сотруднику, имеющему право предпринимать определенные кадровые действия, дискриминацию в отношении или против сотрудников или кандидатов на трудоустройство на защищенных основаниях, включая инвалидность. Запрещенные методы работы с персоналом и принципы системы заслуг для федерального управления персоналом кодифицируются в 5 U.S.C. 2302.
Веб-сайт Управления политики занятости инвалидов (ODEP) Министерства труда США связывает агентства с Сетью размещения вакансий (JAN), Национальным центром по инвалидности рабочей силы для взрослых (NCWD-A) и другими ресурсами по трудоустройству, связанным с инвалидностью.
В начало
Правительство как работодатель: свободное выражение мнений в целом. | Аннотированная Конституция США | Закон США
В последние десятилетия Суд устранил различие «право-привилегия» в отношении права на свободу слова государственных служащих. Применение этого различия к контексту государственной занятости было воплощено в знаменитом предложении судьи Холмса: «Заявитель может иметь конституционное право говорить о политике, но он не имеет конституционного права быть полицейским.Верховный суд рассмотрел это ходатайство в начале 1950-х годов, сначала подтвердив решение суда низшей инстанции разделенным поровну голосов, а вскоре после этого применил само различие. Поддерживая запрет на прием на работу в качестве учителей лиц, отстаивающих желательность свержения правительства, Суд заявил, что «[я] ясно, что такие люди имеют право в соответствии с нашим законодательством собираться, говорить, думать и верить, как они хотят. . . . Столь же очевидно, что они не имеют права работать на государство в школьной системе на своих условиях.Они могут работать в школьной системе на разумных условиях, установленных соответствующими властями Нью-Йорка. Если они не решат работать на таких условиях, они вправе сохранить свои убеждения и ассоциации и уйти в другое место. Таким образом, государство лишило их права на свободу слова или собраний? Мы думаем, что нет ».
Однако в том же году Суд однозначно отверг доктрину права и привилегии в другом деле о лояльности. Аннулируя требование клятвы на верность, обусловленное простым членством в подозреваемых организациях, Суд рассудил, что заинтересованность государственных служащих в освобождении от такого навязывания была существенной.«Не может быть споров о последствиях, которые постигнут человека, отстраненного от государственной службы по причине нелояльности. По мнению сообщества, пятно глубокое; действительно, это стало позором. . . . [Нам] не нужно делать паузу, чтобы рассмотреть, существует ли абстрактное право на государственную занятость. Достаточно сказать, что конституционная защита распространяется на государственного служащего, исключение которого в соответствии с законом является явно произвольным или дискриминационным ». Предпосылка здесь – что существует конституционный иск против увольнения или отклонения – исчезла в последующих делах; Обоснование теперь состоит в том, что, хотя правительство может отказать в приеме на работу или предоставлении каких-либо льгот в этом отношении по любому количеству причин, оно не может отказать в приеме на работу или других льготах на основании, которое нарушает интересы человека, защищенные конституцией.«Потому что, если бы правительство могло отказать человеку в получении выгоды из-за его защищенных конституцией высказываний или ассоциаций, его осуществление этих свобод было бы фактически наказано и заблокировано. Это позволило бы правительству «добиться результата, которым [оно] не могло управлять напрямую». Такое вмешательство в конституционные права недопустимо ».
Однако тот факт, что у правительства нет карт-бланш в отношении конституционных прав своих служащих, не означает, что у него вообще нет власти.«Нельзя отрицать, – заявил Суд в деле Пикеринг против Совета по образованию , – что у государства как работодателя есть интересы в регулировании речи своих сотрудников, которые значительно отличаются от тех, которыми оно обладает в связи с регулированием. речи граждан в целом ». Пикеринг касался увольнения учителя средней школы, который написал критическое письмо в местную газету, в котором размышлял об управлении школьной системой. В письме также содержалось несколько фактических ошибок.«Проблема в любом случае, – написал судья Маршалл для Суда, – состоит в том, чтобы достичь баланса между интересами учителя как гражданина при комментировании вопросов, вызывающих общественный интерес, и интересами государства как работодателя. в повышении эффективности государственных услуг, которые он выполняет через своих сотрудников ». Суд не установил общих стандартов, но провел наводящий на размышления анализ. Суд указал, что увольнение государственного служащего за критику своего начальства было неправомерным, если отношения между служащим и начальником не были столь близкими, например, ежедневные личные контакты, проблемы с дисциплиной или гармонией между коллегами или возникнут проблемы с личной преданностью и доверием.Школьный совет не показал, что ложные утверждения в письме явились причиной какого-либо вреда, и не мог исходить из предположения, что ложные утверждения сами по себе вредны, поскольку эти утверждения в первую очередь отражали расхождение во мнениях между учителем и учителем. доска о распределении средств. Более того, выделение средств является важным общественным вопросом, о котором учителя информированы, и о котором должно быть известно определенное мнение. «В этих обстоятельствах мы делаем вывод, что заинтересованность школьной администрации в ограничении возможностей учителей вносить свой вклад в общественные дебаты не намного больше, чем ее заинтересованность в ограничении аналогичного вклада со стороны любого представителя общественности.”
Сочетая проверку баланса интересов государства и прав сотрудников с предположительно ограничивающей законодательной конструкцией, Суд в деле Арнетт против Кеннеди подтвердил конституционность федерального закона, разрешающего увольнение или отстранение сотрудника без оплаты “по такой причине”. так как будет способствовать повышению эффективности обслуживания », когда в качестве« причины »процитировали обеспокоенное выступление сотрудника. Он обвинил его в том, что его начальство предложило взятку частному лицу.Процитированная статутная фраза, как постановил суд, «без сомнения предназначена для разрешения увольнения за выступление, а также за иное поведение». Но, возвращаясь к своему анализу Letter Carriers , он отметил, что предоставленные полномочия не были недопустимо расплывчатыми, поскольку невозможно охватить в рамках законодательного акта все бесчисленные ситуации, возникающие в процессе работы, и поскольку Используемый язык был основан на разработанных принципах судебного решения агентства в сочетании с процедурой получения юридического совета от агентства по вопросам толкования закона.
Суд продолжил, что эти формулировки не были слишком широкими, поскольку они «запрещают только те публичные выступления, которые ненадлежащим образом наносят ущерб и ухудшают репутацию и эффективность агентства-работодателя, и, таким образом, не налагают большего контроля над поведением федеральных служащих, чем это необходимо для сотрудников». защита государства как работодателя. . . . Мы считаем, что формулировка в Законе «такая причина, которая будет способствовать повышению эффективности службы» исключает слова, защищенные Конституцией, и что закон, следовательно, не является чрезмерно широким.”
Пикеринг был выделен в деле Конник против Майерса , касающемся того, что Суд охарактеризовал в основном как жалобу сотрудников, а не как попытку информировать общественность по вопросу, представляющему общественный интерес. Сотрудница, помощник окружного прокурора, участвовавшая в споре со своим руководителем по поводу перевода в другое подразделение, была уволена за неподчинение после того, как она распространила среди своих коллег анкету, запрашивающую мнения по вопросам, касающимся морального духа сотрудников.Суд счел такую стрельбу допустимой. «Когда высказывание сотрудников нельзя справедливо рассматривать как относящееся к какому-либо политическому, социальному или другому вопросу, волнующему общество, правительственные чиновники должны пользоваться широкими полномочиями в управлении своими офисами без навязчивого надзора со стороны судебной системы во имя Первой поправки. ” Суд указал, что вопрос о том, затрагивает ли речь сотрудника вопрос, вызывающий озабоченность общества, должен определяться не только по его содержанию, но также по форме и контексту.Поскольку один аспект речи служащего действительно поднимал вопросы, вызывающие общественное беспокойство, Конник также применил тест баланса Пикеринга , посчитав, что «уместна большая степень уважения», когда речь идет о «тесных рабочих отношениях» между работодателем и работником. Проблема, вызывающая озабоченность общества, – это не только пороговое расследование, но и, согласно , Конник , по-прежнему фигурирует в балансе интересов: «бремя государства по обоснованию конкретного увольнения варьируется в зависимости от характера выражения мнения сотрудника» и его важности для публика.
С другой стороны, Суд указал, что речь служащего может быть защищена как относящаяся к вопросам, вызывающим общественный интерес, даже при отсутствии каких-либо усилий или намерений информировать общественность. В деле Rankin v. McPherson Суд счел защищенным комментарий сотрудника, сделанный коллеге после того, как услышал о безуспешной попытке убийства президента, и в контексте критики политики президента: «Если они пойдут на него снова, Надеюсь, они его поймают. Действительно, в деле McPherson Суд подчеркнул отсутствие контакта канцелярского служащего с общественностью, заключив, что заинтересованность работодателя в поддержании эффективной работы офиса (включая общественное доверие и добрую волю) недостаточна, чтобы перевесить права служащего по Первой поправке.
В деле Город Сан-Диего против Роу суд постановил, что полицейское управление могло уволить полицейского, который продавал видео в разделе eBay только для взрослых, на котором он снимал полицейскую форму и мастурбировал. Суд пришел к выводу, что выражение лица сотрудника «не может рассматриваться как вызывающее общественную озабоченность». . . и Пикеринг балансировка не играет роли ». Суд также отметил, что речь офицера, в отличие от речи федеральных служащих в деле United States v.Национальный союз служащих казначейства (NTEU) «был связан с его официальным статусом офицера полиции и был разработан с целью использования имиджа своего работодателя» и, следовательно, «нанес ущерб миссии и функциям его работодателя». Таким образом, Суду «не составило труда сделать вывод о том, что городу не запрещалось прекращать деятельность Роу по любой линии дел [, то есть , Пикеринг или NTEU ]». Это оставляет сомнение в том, что, если бы выражение лица офицера не было связано с его официальным статусом, Суд отменил бы его увольнение в соответствии с NTEU или оставил бы его в силе в соответствии с Пикеринг на том основании, что его выражение лица не вызывает общественного беспокойства. .
В деле Garcetti v. Ceballos Суд ограничил защиту государственных служащих Первой поправкой, постановив, что нет никакой защиты – Пикеринг не применяется, – «когда государственные служащие делают заявления в соответствии со своими официальными обязанностями», даже если эти заявления касаются вопросов, вызывающих озабоченность общества. В этом случае заместитель окружного прокурора представил своему начальнику служебную записку, в которой выразил обеспокоенность тем, что письменные показания, которые офис использовал для получения ордера на обыск, содержали серьезные искажения.Заместитель окружного прокурора заявил, что в отношении него были применены ответные меры по найму, и подал в суд. Верховный суд постановил, что «когда государственные служащие делают заявления в соответствии со своими служебными обязанностями, они не говорят как граждане для целей Первой поправки, и Конституция не ограждает их общение от дисциплинарных мер работодателя». Тот факт, что речь служащего происходила в его офисе, и тот факт, что речь касалась предмета его работы, были недостаточными для исключения защиты Первой поправкой.Скорее, «контролирующим фактором» было то, «что его выражения были сделаны в соответствии с его обязанностями». Следовательно, другой сотрудник в офисе с другими обязанностями мог иметь право Первой поправки произносить рассматриваемую речь, а сам заместитель окружного прокурора мог иметь право Первой поправки сообщать информацию, которую он имел в письме к редактор газеты. В этих двух случаях суд применит балансировку Пикеринга и .
Если провести различие между полностью незащищенной «речью служащего» и квазизащищенной «речью гражданина», свидетельские показания под присягой вне рамок обычных должностных обязанностей государственного служащего выглядят как «гражданская речь».В деле Lane v. Franks директор государственной программы штата для малообеспеченной молодежи был уволен с работы после его показаний относительно предполагаемых мошеннических действий законодательного органа штата, имевших место во время его работы в правительственной программе. Сотрудник обжаловал увольнение на основании Первой поправки. Суд в целом постановил, что показания вызванного в суд государственного служащего, сделанные вне рамок его обычных должностных обязанностей, должны рассматриваться как выступление гражданина в соответствии с тестом на балансировку Пикеринга – Конник .Суд отметил, что «затертые показания в ходе судебного разбирательства являются типичным примером выступления гражданина по простой причине: любой, кто дает показания в суде, несет обязательство перед судом и обществом в целом говорить правду». Таким постановлением суд подтвердил, что владение Garcetti ограничивается речью, произнесенной в соответствии с официальными должностными обязанностями сотрудника, и не распространяется на речь, которая касается только информации, полученной во время этой работы.
Суд на переулке Lane в конечном итоге установил, что речь истца заслуживает защиты в соответствии с тестом на балансировку Пикеринга – Конник , потому что речь была как предметом общественного беспокойства (речь была свидетельством о нецелевом использовании государственных средств), так и показания не вызвали беспокойства у государственного работодателя.После переулка , , остается вопрос об объеме защиты государственных служащих, таких как полицейские или официальные представители правительственного агентства, которые дают показания в соответствии со своими служебными обязанностями, и подпадает ли такое выступление под действие Гарсетти. .
Защита, применимая к государственным служащим, была распространена на независимых государственных подрядчиков, и Суд объявил, что «балансирующий тест Пикеринга , скорректированный с учетом интересов государства как подрядчика, а не как работодателя, определяет степень их защиты.”
В целом, хотя государственный работодатель не может затыкать рот своим сотрудникам или наказывать их за их выражения и ассоциации в той же степени, что и частный работодатель, государственный работодатель, тем не менее, имеет широкую свободу действий в ограничении высказываний сотрудников. Если речь сотрудника не имеет отношения к вопросу, вызывающему «общественную озабоченность», то применяется Connick , и работодатель в значительной степени свободен от конституционных ограничений. Если речь действительно касается вопроса, представляющего общественный интерес, то, если речь не была произнесена сотрудником в соответствии с его обязанностями, применяется балансирующий тест Пикеринга , с учетом государственных интересов в эффективности, гармонии на рабочем месте и удовлетворительной работе сотрудников. обязанности сотрудника сбалансированы с правами сотрудника согласно Первой поправке.Хотя общий подход легко описать, его трудно применить. Однако Первая поправка не является единственной защитой речи государственных служащих; к этому добавляются законодательные меры защиты «информаторов».
дисциплинарных служащих в Нью-Йорке в соответствии с разделом 75 Закона о государственной службе – Horton Law PLLC
Раздел 75 Закона о государственной службе штата Нью-Йорк устанавливает процедуры дисциплинарного взыскания многих государственных служащих в штате. Государственные работодатели должны знать, к каким сотрудникам применяются эти правила и каковы эти правила.
Адрес этой почты:
- Какие сотрудники защищает Раздел 75?
- Альтернативы разделу 75
- Обвинения по статье 75
- Слушания по разделу 75
- Процедуры после слушания
Кто находится на государственной службе?
Все государственные служащие в Нью-Йорке находятся на «секретной» или «несекретной» государственной службе. Неклассифицированная государственная служба состоит в основном из:
- Выборные должностные лица
- Должностные лица и служащие Законодательного собрания штата
- Некоторые должности, назначаемые губернаторами
- Члены, должностные лица и служащие избирательных комиссий
- Сертифицированные учителя и руководители школьных округов и BOCES
- Отдельные профессиональные должности в системе государственного университета и муниципального колледжа
(Для получения информации о наказании учителей в Нью-Йорке, прочтите мой пост о правах учителей в Нью-Йорке.)
Все остальные должности находятся на государственной секретной службе.
Классифицированная государственная служба подразделяется на освобожденные, конкурентоспособные, неконкурентные и трудовые классы. Должности классифицированной государственной службы являются конкурентоспособными по умолчанию, если соответствующая комиссия государственной службы не установит иное. В конкурсный класс входят все должности, на которые целесообразно оценивать заслуги и пригодность сотрудников на конкурсных экзаменах.
Освобожденные должности на секретной государственной службе обычно занимают руководящие должности.Неконкурентные должности – это должности, на которые нецелесообразно проводить конкурсные экзамены.
Среди прочего, эти классификации помогают определить, применяется ли Раздел 75 к дисциплинарной ответственности конкретного сотрудника.
На каких государственных служащих распространяется статья 75?
Раздел 75 применяется по умолчанию, когда государственный работодатель пытается дисциплинировать следующих членов классифицированной государственной службы (с ограниченными исключениями):
- Все постоянные сотрудники конкурсного класса.
- Любой постоянный назначенец, уволенный с честью из вооруженных сил США после службы во время войны.
- Любой постоянный сотрудник, освобожденный от налогообложения пожарным-добровольцем.
- Сотрудник, проработавший не менее 5 лет непрерывной работы на неконкурентной должности, не обозначенной как конфиденциальная или влияющая на политику.
- Неконкурентоспособный служащий города Нью-Йорка на должности домохозяйки или помощника по дому, имеющий непрерывный стаж работы на этой должности не менее 3 лет.
- Сотрудник отделения милиции, занимающий должность детектива в течение трех или более лет подряд.
Сотрудники могут отказаться от защиты Раздела 75, в том числе через свои профсоюзы. Часто коллективные договоры предусматривают, что процедуры рассмотрения жалоб и арбитража будут применяться вместо процедур Раздела 75.
Раздел 75 Дисциплинарные сборы
Когда работодатель хочет наказать сотрудника в соответствии с Разделом 75, он должен предъявить этому сотруднику письменные обвинения в проступке и / или некомпетентности.В уведомлении должны быть указаны предлагаемые дисциплинарные меры и их причины. Обычно работодатель может добиваться дисциплинарных взысканий только за предполагаемую некомпетентность или неправомерное поведение в течение последних 18 месяцев.
У сотрудника должно быть не менее 8 дней, чтобы ответить на обвинения в письменной форме.
Временная подвеска
После того, как работодатель обслуживает сборы, он также может отстранить работника от работы без сохранения заработной платы на срок до 30 дней. Если за это время расходы не будут устранены, работодатель должен восстановить работника в платежной ведомости.
Сотрудники, освобожденные от предъявленных обвинений, должны быть восстановлены на своей должности с полной выплатой за вычетом полученных пособий по безработице.
Процесс слушания
В соответствии с разделом 75 работодатель назначает должностного лица, проводящего слушания. Это может быть сотрудник или сотрудник дисциплинирующего работодателя или постороннее лицо. Однако иногда коллективные договоры изменяют право работодателя выбирать должностного лица, проводящего слушания, в одностороннем порядке.
Сотрудник, проводящий слушание, будет наблюдать за слушанием по дисциплинарным обвинениям.Слушания обычно проходят так же, как слушания в трудовом арбитраже, без формальных правил доказывания или процедуры.
Обвиняемый сотрудник может быть представлен адвокатом или представителем профсоюза во время слушания. Работник и работодатель могут вызывать свидетелей и представлять доказательства. Работодатель несет основную ответственность за доказательство некомпетентности или неправомерного поведения.
Офис слушания должен сделать запись слушания и дать рекомендации по обвинениям. Работодатель через свой совет директоров или должностное лицо, наделенное полномочиями отстранить сотрудника, должен изучить рекомендации и решить исход обвинений.Другими словами, должностное лицо, проводящее слушание, фактически не принимает решения по делу в соответствии с разделом 75. Принимает это работодатель.
Если сотрудник не согласен с окончательным решением по обвинению, он может подать апелляцию в соответствующую комиссию государственной службы или в суд штата.
Когда соблюдать дисциплину по разделу 75
Работодатели редко спешат наказать сотрудника, защищенного статьей 75. Часто это почти крайняя мера. Большинство государственных работодателей пытаются сначала проконсультировать сотрудников, прежде чем доходит до этого.Но некоторые формы проступков требуют немедленного дисциплинарного взыскания. Как и повторяющееся плохое поведение или плохая работа.
Наказание государственного служащего, особенно того, на которого распространяется Раздел 75, часто связано с множеством юридических вопросов. Большинство сотрудников в этой ситуации имеют права на надлежащую правовую процедуру и другие конституционные гарантии. Многие – особенно в Нью-Йорке – состоят в профсоюзе. Это добавляет сложности к дисциплинарному процессу. Или, по крайней мере, это добавляет стимула следить за соблюдением дисциплины.Соответственно, большинство государственных работодателей должны получить юридическую консультацию до начала дисциплинарных процедур. У них также должно быть юридическое представительство во время слушания.
СвязанныеЧасто задаваемые вопросы | Налоговая служба
I квартал . Что такое Управление профессиональной ответственности (OPR)?
2 квартал . Что такое циркуляр 230?
3 квартал . Что влечет за собой «практика перед IRS»?
4 квартал .На кого распространяется юрисдикция Циркуляра 230?
5 квартал . Каковы полномочия OPR?
6 квартал . Управляет ли OPR программой составителя налогового идентификационного номера (PTIN); требования к непрерывному образованию; Годовая программа сезона подачи заявок; или зачисление зарегистрированных агентов, зарегистрированных актуариев или зарегистрированных агентов пенсионного плана?
Q7 . Какие санкции разрешены циркуляром 230 и к кому они применяются?
8 квартал .Как работает дисциплинарный процесс?
Q9 . Какие документы требуются практикующим специалистам, избранным для участия в расследовании Циркуляра 230?
Q10 . Существуют ли какие-либо ограничения для практикующих после того, как они будут наказаны OPR?
Q11 . Могут ли дисциплинированные практики представлять клиентов перед IRS?
Q12 . Обязаны ли сотрудники IRS направлять подозреваемого в неправомерном поведении практикующего специалиста в OPR?
Q13 .Какие штрафы требуют направления в OPR?
Q14 . Какие штрафы предусмотрены для дискреционного обращения в OPR?
Q15 . Какие еще примеры неправомерных действий обычно упоминаются в OPR?
Q16 . Какое бремя доказывания лежит на OPR?
Q17 . Как я могу узнать больше о OPR и циркуляре 230?
Q18 . Как я могу связаться с OPR, если у меня есть вопросы?
1 кв.Что такое Управление профессиональной ответственности (OPR)?
OPR поддерживает стратегию IRS по усилению соблюдения налогового законодательства, гарантируя, что налоговые специалисты соблюдают стандарты налоговой практики и закон. OPR – это руководящий орган, ответственный за толкование и применение Правил, регулирующих деятельность Службы внутренних доходов (Циркуляр 230 Департамента казначейства в формате PDF). OPR несет исключительную ответственность за поведение и дисциплину практикующего специалиста, включая возбуждение дисциплинарных дел и применение санкций.Он функционирует независимо от компонентов Налогового управления США по обеспечению соблюдения Раздела 26.
В начало
2 кв. Что такое циркуляр 230?
Циркуляр 230 – это общее название, данное своду нормативных актов, обнародованных в соответствии с уполномочивающим законом, содержащимся в Разделе 31 Свода законов США § 330. Этот статут и свод нормативных актов являются источником полномочий OPR. Циркуляр 230 определяет «практику» и тех, кто может заниматься в IRS; описывает обязанности и обязанности налогового специалиста во время практики в IRS; санкционирует конкретные санкции за нарушение обязанностей и обязательств; и описывает процедуры, которые применяются к административным процедурам для дисциплинарного взыскания.
В начало
3 кв. Что влечет за собой «практика перед IRS»?
«Практика перед IRS» охватывает все вопросы, связанные с представлением IRS или любому из его должностных лиц или сотрудников прав, привилегий или обязательств налогоплательщика в соответствии с законами или нормативными актами, находящимися в ведении IRS. Такие презентации включают, помимо прочего, подготовку документов; подача документов; переписка и общение с IRS; предоставление устных и письменных рекомендаций в отношении любого юридического лица, сделки, плана или соглашения, или другого плана или соглашения, имеющего потенциал для избежания или уклонения от уплаты налогов; и представление клиента на конференциях, слушаниях и встречах.
В начало
4 кв. На кого распространяется юрисдикция Циркуляра 230?
- Лицензированные государством поверенные и сертифицированные бухгалтеры (CPAs), уполномоченные и имеющие хорошую репутацию в лицензирующем органе штата, которые взаимодействуют с налоговой администрацией на любом уровне.
- Лица, зарегистрированные для практики перед IRS: зарегистрированные агенты, зарегистрированные агенты пенсионного плана и зарегистрированные актуарии.
- Физические лица, предоставляющие оценки, используемые в связи с вопросами федерального налогообложения (например, благотворительные взносы; имущество и подарочные активы; справедливая рыночная стоимость прибыли от продаж и т. Д.).
- Лица, не зарегистрированные и не имеющие лицензий (в качестве адвокатов или CPA) и представляющие налогоплательщиков перед проверкой IRS, службой поддержки клиентов и аналогичным персоналом, включая Службу адвокатов налогоплательщиков, в связи с подготовленными и подписанными ими декларациями. Для получения дополнительной информации перейдите на IRS.gov/tax-professionals/annual-filing-season-program.
- Лицензированные и нелицензированные физические лица, которые дают письменные консультации в отношении любого юридического лица, сделки, плана или соглашения, или другого плана или соглашения, которые относятся к тому типу, который IRS определяет как потенциально способный к уклонению от уплаты налогов. Для этой цели «письменный совет» означает все формы письменных материалов, включая содержание электронного письма, данные в связи с любым законом или постановлением, находящимся в ведении IRS.
- Любое физическое лицо, подающее доверенность в связи с ограниченным представительством налогоплательщика в IRS по конкретному вопросу перед Агентством.
В начало
Q5. Каковы полномочия OPR?
Надзор за налоговой практикой со стороны OPR распространяется на всех лиц, которые представляют в IRS информацию о правах, привилегиях или обязанностях налогоплательщика в соответствии с законами или постановлениями, находящимися в ведении IRS. Как правило, это включает в себя любое физическое лицо, которое взаимодействует с Федеральной налоговой администрацией лично, устно, письменно или путем подготовки и подачи документов.
В начало
Q6. Управляет ли OPR программой составителя налогового идентификационного номера (PTIN); требования к непрерывному образованию; Годовая программа сезона подачи заявок; или зачисление зарегистрированных агентов, зарегистрированных актуариев или зарегистрированных агентов пенсионного плана?
Нет, этими программами занимается Служба подготовки к возврату (RPO).
В начало
Q7. Какие санкции разрешены циркуляром 230 и к кому они применяются?
Циркуляр 230 дисциплинарных мер включает в себя порицание (по сути, публичный выговор), приостановление практики и лишение права заниматься адвокатской практикой.Отстранение может быть на фиксированный срок или может быть бессрочным, и практикующий специалист должен запросить и получить от OPR восстановление на работе до того, как будут восстановлены права на практику. Если практикующий временно отстранен от должности на определенный срок, он не может подать прошение о восстановлении на практике до истечения этого срока. Когда практикующий лишен статуса адвоката, он / она не может подавать прошение о восстановлении на работе в течение пяти лет. OPR также может предложить денежный штраф для любого практикующего специалиста, который совершает действия, подпадающие под санкции.Денежный штраф может быть предложен против физического лица или фирмы, или в дополнение к любому порицанию, отстранению от должности или лишению права заниматься адвокатской деятельностью. Размер штрафа может достигать суммы валового дохода, полученного или полученного в результате действий, повлекших за собой наказание.
Перед наложением любой из вышеперечисленных санкций практикующему специалисту (или фирме) предоставляется уведомление и возможность проведения конференции, а также возможность для официального разбирательства.
Если формальная дисциплина неуместна, OPR может сделать частный выговор или предупредительное «мягкое письмо».«Мягкое письмо» обычно уведомляет практикующего специалиста об обвинениях и предостерегает от несоблюдения обязательств по Циркуляру 230, но не делает вывод о том, действительно ли было совершено нарушение.
OPR может также отстранить оценщика от дальнейших представлений в связи с налоговыми вопросами. Налогоплательщик не может полагаться в целях федерального налогообложения на оценку дисквалифицированного оценщика, которая была проведена после дисквалификации.
В начало
8 кв.Как работает дисциплинарный процесс?
Полномочия OPR и решения по делам не зависят от правоприменительных функций, выполняемых общим населением IRS. Направления в OPR о нарушениях Циркуляра 230 поступают из различных источников, как внутренних, так и внешних. Лишь в редких случаях OPR инициирует собственные проекты для выявления конкретных вопросов для расследования. После получения направления OPR самостоятельно определяет, на основе всех имеющихся уместных фактов и обстоятельств, является ли предполагаемое нарушение нарушением, которое ставит под сомнение пригодность практикующего специалиста к продолжению практики.
Если OPR определяет, что предполагаемое нарушение требует расследования, OPR предоставляет практикующему специалисту информацию относительно предполагаемого поведения и того факта, что OPR инициировал дисциплинарное расследование. Письмо, информирующее практикующего специалиста об обвинениях, дает практикующему специалисту возможность предоставить любые доказательства или документацию, которые, по его мнению, имеют отношение к определению OPR. Практикующий может также провести конференцию с OPR. После тщательного расследования фактов и анализа / рассмотрения отягчающих и смягчающих обстоятельств, OPR решает, будет ли он добиваться корректирующих действий, включая возможное дисциплинарное взыскание.
Гарантии соблюдения надлежащей правовой процедуры включены в дисциплинарный процесс. В ходе расследования практикующий специалист может предложить решение проблемы, которое может включать дисциплинарные меры или другие меры по исправлению положения. Если OPR и практикующий специалист не могут договориться о разрешении вопроса и OPR считает, что дисциплина является необходимой, составляется формальная «жалоба», и дело передается в Офис главного юрисконсульта, General Legal Services (GLS). GLS отправляет письмо практикующему специалисту, предлагая последнюю возможность решить вопрос без судебного разбирательства.Если урегулирование не достигнуто, GLS подает жалобу, чтобы начать гражданское разбирательство перед судьей по административным делам (ALJ). Судья по административным делам председательствует на разбирательстве и решает по существу дела против практикующего специалиста («ответчика»). Процедура обычно регулируется Законом об административных процедурах (5 USC § 500 и последующие). Судья по административным делам может назначить слушание, в ходе которого правительство и ответчик представят свои доказательства и аргументы. Дело может быть урегулировано с согласия обеих сторон в любое время до вынесения решения.
Если слушание проводится и после представления записок после слушания, судья по административным делам выносит Первоначальное решение и приказ. Судья по административным делам может решить, что OPR доказал утверждения жалобы, и прийти к заключению, что ответчик допустил нарушения Циркуляра 230, за которые к ответчику должны быть применены санкции. После этого судья по административным делам может наложить санкции, предложенные OPR. В качестве альтернативы судья по административным делам может вынести решение в пользу OPR по фактам и закону, но увеличить или уменьшить рекомендуемую санкцию.Или судья по административным делам может отклонить как версию событий OPR, так и его рекомендацию о санкциях, и таким образом закрыть дело.
После решения и постановления судьи по административным делам любая из сторон может подать апелляцию в Апелляционный орган Казначейства. Если ни одна из сторон не подает апелляцию в течение 30 дней, Первоначальное решение и приказ судьи по административным делам становится окончательным решением агентства. Если какая-либо из сторон подает апелляцию, Апелляционный орган Казначейства после получения инструкций от обеих сторон и проверки записи вынесет окончательное решение агентства.Для OPR окончательным решением по делу является решение апелляционного органа.
Практикующий, который не удовлетворен Окончательным решением Апелляционного управления Казначейства, может подать жалобу в Окружной суд США, чтобы оспорить его. Это разбирательство также проводится в соответствии с Законом об административных процедурах, в соответствии с которым федеральный окружной судья будет рассматривать факты, установленные только на основании административного протокола, и отменять действия агентства только в случае произвольного или капризного, противоречащего закону или злоупотребления дискреционными полномочиями. .Судебное разбирательство не является судебным разбирательством de novo.
В начало
9 кв. Какие документы требуются практикующим специалистам, избранным для участия в расследовании Циркуляра 230?
Если вы получите письмо с утверждением или другим расследованием от OPR, вы можете решить, что хотите использовать представителя для взаимодействия от вашего имени с OPR. Если да, то вы должны предоставить какую-либо документацию, подтверждающую это представление. OPR примет:
- Форма 2848 (доверенность и заявление представителя) с соответствующим описанием объема представительства; или
- Представительское письмо, содержащее основные элементы формы 2848.Письмо-представление должно включать следующее:
- Подтверждение того, что представитель уполномочен представлять лиц в IRS;
- Подтверждение того, что представитель имеет соответствующую государственную или федеральную лицензию, например лицензию адвоката, CPA или EA;
- Заявление о том, что представитель был уполномочен вами представлять вас в OPR; и
- Заявление о том, куда направлять корреспонденцию, т. Е. Исключительно представителю или и вам, и представителю.(Обратите внимание, что в некоторых случаях OPR отправляет определенную корреспонденцию непосредственно вам с копией вашему представителю независимо от любых других инструкций, потому что это требуется по закону.)
В начало
Q10. Существуют ли какие-либо ограничения для практикующих после того, как они будут наказаны OPR?
Да. См. PDF-файл «Руководство по ограничениям во время отстранения от занятий или отстранения от практики до Налоговой службы» на IRS.губ.
В начало
Q11. Могут ли дисциплинированные практики представлять клиентов перед IRS?
Практикующий специалист, который был отстранен от должности или лишен статуса адвоката, не может представлять клиентов в IRS, если и до тех пор, пока он / она не обратится в OPR с просьбой о восстановлении на работе, а OPR не удовлетворит это ходатайство. Если приостановление или лишение права адвокатского статуса основано полностью или частично на действиях лицензирующего органа штата (как правило, бухгалтерского совета штата или дисциплинарного органа юристов), восстановление на работе государством НЕ является достаточным для разрешения практики в IRS.То же правило применяется, когда отстранение полностью или частично основано на судимости. Удовлетворение положениями приговора, такими как срок лишения свободы или испытательный срок, по-прежнему требует подачи ходатайства о восстановлении на работе и утверждения им. OPR предоставит восстановление на работе только в том случае, если OPR определит, что заявитель, скорее всего, не будет снова совершать действия, нарушающие правила практики, и что восстановление не нанесет вреда общественным интересам.
Практикующий практикующий с отстраненным от работы или лишенным права практикующим специалистом может подать в IRS форму 8821 (Разрешение на получение налоговой информации), подписанную налогоплательщиком, которая разрешает временно отстраненному или лишенному права практикующему специалисту получить копии налоговых деклараций налогоплательщика и расшифровки счетов из IRS.Если налогоплательщик хочет, чтобы дисциплинированный практик сопровождал налогоплательщика на конференцию или встречу с Налоговым управлением США, физическое лицо может это сделать. Однако отстраненный или лишенный права практикующий специалист может отвечать только на вопросы и предоставлять фактическую информацию и документы; практикующий специалист не может защищать интересы налогоплательщика или аргументировать существо любого поднятого вопроса.
В начало
Q12. Обязаны ли сотрудники IRS направлять подозреваемого в неправомерном поведении практикующего специалиста в OPR?
Да.Любой сотрудник IRS, который считает, что практикующий специалист нарушил какое-либо положение Циркуляра 230, должен предоставить письменный отчет OPR (31 C.F.R., раздел 10.53 (a)).
В начало
Q13. Какие штрафы требуют направления в OPR?
Рефералы являются обязательными после начисления любого штрафа IRC 6694 (b), например, умышленной попытки занизить налоговые обязательства.
Направление в OPR также должно быть сделано при наложении любого из следующих штрафов или санкций:
- 6700 – Содействие злоупотреблению налоговыми убежищами
- 6701 – Содействие занижению налогового обязательства
- 7407 – Приказ составителя налоговой декларации
- 7408 – Судебный запрет на указанное поведение в отношении налоговых убежищ и операций, подлежащих отчетности
В начало
Q14.Какие штрафы предусмотрены для дискреционного обращения в OPR?
- 6662 – Штраф за точность
- 6694 (a) – Занижение обязательства из-за необоснованной позиции
- 6695 – (а) Непредоставление копии декларации;
- 6695 – (b) Неподписание декларации;
- 6695 – (d) Несохранение копии налоговой декларации или списка налогоплательщиков
- 6702 – Фривольные налоговые декларации или представления
Примечание: Если какие-либо из вышеперечисленных штрафов, как представляется, становятся закономерными для налогоплательщиков, налоговых вопросов или налоговых лет, следует обратиться в OPR.
В начало
Q15. Какие еще примеры неправомерных действий обычно упоминаются в OPR?
Другие обстоятельства направления включают, но не ограничиваются:
- Неточные или необоснованные записи / пропуски в налоговых декларациях, финансовых отчетах и других документах.
- Отсутствие должной осмотрительности со стороны практикующего специалиста.
- Умышленная попытка практикующего специалиста уклониться от уплаты или начисления любого федерального налога.
- Обналичивание, переадресация или разделение возмещения налогоплательщика любыми средствами, электронными или иными.
- «Образцы» неправомерных действий в соответствии с Циркуляром 230, включающие несколько лет, несколько клиентов или непрофессиональное поведение, продемонстрированное нескольким сотрудникам IRS.
- Возможные ситуации конфликта интересов, например, представление интересов обоих супругов, которые несут совместное налоговое обязательство по налогу на прибыль, или когда на представительство влияют конкурирующие интересы практикующего специалиста.
- Любое умышленное нарушение положений циркуляра 230.
В начало
Q16. Какое бремя доказывания лежит на OPR?
Для того, чтобы OPR имел преимущественную силу в дисциплинарном производстве, OPR обычно должен доказать «четкими и убедительными доказательствами», что практикующий специалист умышленно нарушил одно или несколько положений Циркуляра 230. Умышленное нарушение определяется как добровольное, умышленное нарушение известного закона. долг. Безрассудство или грубая некомпетентность также могут служить основанием для дисциплинарного взыскания за нарушение разделов 10.34, 10.35, 10.36 или 10.37.
В начало
Q17. Как я могу узнать больше о OPR и циркуляре 230?
Видеопортал IRS предоставляет вебинары по OPR и циркуляру 230.
В начало
Q18. Как я могу связаться с OPR, если у меня есть вопросы?
Вы можете связаться с OPR по EEFax по телефону 855-814-1722 или по почте:
Налоговая служба
Офис профессиональной ответственности
SE: OPR – комната 7238 / IR
1111 Конституция авеню NW
Вашингтон, округ Колумбия 20224
В начало
.