Отчет в пфр ежемесячно по сотрудникам: Отчетность в ПФР в 2021 году | Отчетность ИП и ООО по сотрудникам: подготовка, сдача, сроки

Разное

Содержание

сдача, сроки сдачи, виды — Контур.Бухгалтерия

Что отправлять

ПФР ждет три формы отчета:

СЗВ-М — содержит список работников, их ИНН и СНИЛС. Сдавайте отчет даже если в компании работает только директор, с которым не заключен трудовой договор, и выплата зарплаты не ведется. Форма СЗВ-М утверждена постановлением № 83П от 01.02.2016.
CЗВ-СТАЖ — содержит сведения о стаже каждого работника по трудовому или гражданско-правовому договору: ФИО сотрудников, дату приема на работу, увольнения и остальные данные для расчета пенсии. Форма СЗВ-СТАЖ утверждена постановлением №507п от 06.12.2018.
СЗВ-ТД — содержит сведения об изменениях в трудовой деятельности. В нем указывают ФИО, должность и даты кадровых событий: приема, перевода, увольнения и остальное. ПФР учитывает их при заполнении электронных трудовых книжек. Если за месяц кадровых событий не было, отправлять отчет не нужно. Форма СЗВ-ТД утверждена постановлением №730П от 25.12.2019.

Еще три формы подают при необходимости:

СЗВ-ИСХ — содержит доходы и взносы работников, а также страховой стаж. Её сдают страхователи, которые не подали сведения о застрахованных лицах до 2017 года в отчетах: РСВ-1, СЗВ-1, СЗВ-3, СЗВ-4-1(2), СЗВ-6-1(2), СЗВ-6-4. Форма утверждена постановлением №507п от 06.12.2018.
СЗВ-КОРР — содержит уточнения по данным сотрудников. Подавая СЗВ-КОРР, страхователь корректирует данные на индивидуальных лицевых счетах работников, которые указал в СЗВ-СТАЖ. Форма утверждена постановлением №507п от 06.12.2018.
ОДВ-1— содержит сводные данные об организации-страхователе. Её подают не отдельно, а вместе с формами СЗВ-СТАЖ, СЗВ-КОРР и СЗВ-ИСХ. Форма утверждена постановлением №507п от 06.12.2018.

Как сдавать

Сдать отчеты можно тремя способами:

Лично на бумаге, если в компании работает до 25 сотрудников. Если больше, то только через интернет.
По почте заказным письмом с описью вложения.

Через интернет. Для этого понадобится электронная подпись, договор об электронном документообороте и сервис с отправкой отчетов.

Чтобы отправлять отчеты в электронном виде, предоставьте в ПФР документы:

Один экземпляр заявления о подключении к электронному документообороту.
Два экземпляра соглашения об обмене электронными документами. Его подписывает руководитель или сотрудник с доверенностью и инспектор Пенсионного фонда.

Чтобы фонд принял соглашение и заявление с подписью сотрудника, укажите ФИО и должность доверенного сотрудника и прикрепите саму доверенность. Шаблоны документов скачайте на сайте или возьмите в отделении Пенсионного фонда.

ПФР рассмотрит заявление и выдаст подписанное соглашение. Только после этого можно отправлять отчетность в электронном виде.

После выберите программу для электронной отправки отчетов. Например, Контур.Бухгалтерия формирует и отправляет отчёты через интернет. Вести учет в сервисе не сложно. А электронную подпись для вас выпустят бесплатно.

Когда отправлять

СЗВ-М — ежемесячно, до 15 числа текущего месяца за предыдущий.
СЗВ-СТАЖ — раз в год, до 1 марта следующего за истекшим годом. Еще отчет подают при выходе сотрудника на пенсию в течение трех дней.
CЗВ-ТД — на следующий день после приема или увольнения сотрудника. По остальным кадровым событиям — до 15 числа следующего месяца.
СЗВ-ИСХ, СЗВ-КОРР — отправляют сразу при обнаружении ошибок.
ОДВ-1 — срок привязан к сроку сдачи СЗВ-СТАЖ, СЗВ-КОРР и СЗВ-ИСХ.

Если дата выпадает на выходной или праздник, срок сдачи переносится на ближайший рабочий день.

После отправки отчетности вам поступит от ПФР квитанция о доставке в течение 4 дней. Протокол контроля — в течение 6 дней. Срок ответа на отчет в сумме займет 10 рабочих дней. Регламент приема отчетов у налоговой и ПФР разный: в Пенсионном фонде датой принятия отчета считают тот день, когда получен положительный протокол. Поэтому стоит заранее отправлять отчеты, чтобы успеть до окончания срока.

Что будет, если не отправить отчеты

Если не сдать вовремя СЗВ-М или СЗВ-СТАЖ, начислят штраф — 500 ₽ за каждого работника. За опоздание отправки отчета или отправку неполных и недостоверных сведений в СЗВ-ТД грозит предупреждение или штраф — от 300 ₽ до 500 ₽. Штрафов за несданные вовремя СЗВ-ИСХ и СЗВ-КОРР пока не предусмотрено.

Чтобы отправлять отчеты вовремя и без ошибок, работайте в Контур.Бухгалтерии. В системе есть зарплатный блок и отчетность по сотрудникам, а еще простой учет, отчетность во все контролирующие органы, финансовый учет и другие инструменты для директора и бухгалтера. Первые 14 дней работы в сервисе бесплатны.

Отчет по электронным трудовым книжкам (СЗВ-ТД)

Электронная трудовая книжка, новый отчет по трудовой книжке – важные темы, которые волнуют бухгалтера в начале 2020 года. Ведь работодатель должен представлять с начала 2020 года как отчет в ПФР по электронным трудовым книжкам, так и выдавать сведения по запросам сотрудников. Но обо всем по-порядку.

Содержание статьи:

1. Электронные трудовые книжки – порядок действий с 2020 года

2. Что нужно сделать работодателю

3. Отчет по трудовым книжкам в ПФР

4. Заполнение отчета СЗВ-ТД при смене наименования организации

5. Изменение данных отчета СЗВ-ТД

6. Отчет (сведения) по трудовым книжкам по запросу работника

1. Электронные трудовые книжки – порядок действий с 2020 года.

Когда бухгалтер начинает изучать эту тему, первый вопрос, который возникает – как вести электронные трудовые книжки. Вести их будет ПФР. Работодатель с 2020 года ответственен лишь за то, чтобы сведения, связанные с оформление трудовых отношений с работниками вовремя и в установленном объеме поступали в ПФР.

Законодательные номы содержатся в двух нормативных актах:

Федеральный закон от 16.12.2019 № 439-ФЗ,
Федеральный закон от 16.12.2019 № 436-ФЗ

В настоящий момент работники могут как сохранить бумажную трудовую книжку, так и отказаться от нее, перейдя на электронную. Те же, кто только начинает свою трудовую деятельность с начала 2021 года, бумажную трудовую уже не увидят. Сведения по таким работникам будут фиксироваться только в электронной трудовой книжке. В 2020 году начинающим трудовую деятельность работникам может быть оформлена как бумажная, так и электронная трудовая книжка.

2. Что нужно сделать работодателю

В Федеральном законе № 439-ФЗ (статья 2) прописан порядок действий работодателя по переходу на электронные трудовые книжки:

Необходимо привести локальные нормативные акты (ЛНА) организации в соответствие с новыми нормами в отношении оформления трудовой деятельности сотрудников (электронные трудовые), либо создать новые ЛНА.
Согласовать принятые изменения с представителями работников (профсоюзами, если такие есть, или другими выборными органами представителей работников).
Обеспечить техническую готовность к передаче сведений в ПФР. И здесь идет речь не только о наличие компьютерной техники и подключении к ТКС (телекоммуникационным каналам связи), но и заключении с ПФР нового соглашения о взаимодействии по электронным трудовым. На наш взгляд, соглашение должны оформить все работодатели, в том числе и те, кто ранее не заключал с ПФР соглашения об электронном документообороте. Ждем более подробную информацию ПФР.

Форма такого заявления уже есть в 1С Бухгалтерия предприятия и 1С ЗУП – «Заявление на подключение к ЭДО ПФР (электронные трудовые книжки)». Находится форма в разделе Отчетность / Уведомления / Заявления по эл. документообороту с ПФР / Заявление на подключение к ЭДО ПФР. Затем нужно дождаться рассмотрения такого заявления региональным отделением ПФР. И только при положительном результате рассмотрения заявления, — отправлять отчеты (сведения) в ПФР.

Уведомить до 30 июня 2020 года всех работников в письменной форме о новых формах ведения трудовых книжек. Например, о возможности сохранить бумажную трудовую книжку наряду с ведением электронной.
Принять до 31.12.2020 от всех работников заявление о форме трудовой книжки. Тем сотрудникам, которые решили больше не вести бумажную трудовую, нужно будет сделать запись о соответствующем заявлении работника в бумажную трудовую книжку и выдать ее на руки работнику.

Работодатель обязан с 1 января 2020 года как представлять отчет в ПФР по электронным трудовым книжкам, так и выдавать сведения по запросу работника.

3. Отчет по трудовым книжкам в ПФР

Отчет по трудовым книжкам с 2020 года представляется в ПФР в те же сроки, что и СЗВ-М. Полное правильное название отчета – «Сведения о трудовой деятельности зарегистрированного лица (СЗВ-ТД)».

Первые сведения об утверждении новой отчетной формы (СЗВ-ТД) появились 30 января 2020 г. Сама форма, порядок ее заполнения утверждены Постановлением Правления ПФР еще 25.12.2019 за № 730п. Форма вступает в действие с 04 февраля 2020 года.

Отчет по трудовым книжкам в ПФР по форме СЗВ-ТД можно подавать как в электронном виде по установленным форматам, так и в бумажном виде.

Сведения в отношении трудовой деятельности необходимо представлять на всех работников. Никаких особых правил для совместителей не прописано, значит – и на них тоже.

Это сведения:

о заключении или прекращение трудового договора,
других изменений по трудовой деятельности (например, перевод на другую должность, установление второй и последующей профессии или иной квалификации и т.п.),
поступление заявления сотрудника о желании продолжить ведение трудовой книжки в бумажном виде,
запрос сотрудника сведений об его трудовой деятельности.

Если ничего из перечисленного не было, сведения по форме СЗВ-ТД не подаются. Иными словами, «нулевой СЗВ-ТД» в случае, когда отсутствуют сведения для заполнения, подавать не нужно.

Такой порядок действует в 2020 году.

Предположим, что никаких событий из вышеперечисленных не было. Но необходимо помнить, что до 31 декабря 2020 года все сотрудники (включая и, например, единственного сотрудника – директора) должны подать заявление о выборе формы трудовой книжки. Если подача заявления произойдет в декабре, то до 15 января 2021 года (через год!) придется подать как сведения о таком заявлении, так и сведения о трудовой деятельности сотрудника, подавшего заявление, по состоянию на 01.01.2020 – именно так прописано в законодательстве:

«При представлении указанных сведений впервые в отношении зарегистрированного лица страхователь одновременно представляет сведения о его трудовой деятельности по состоянию на 1 января 2020 года у данного страхователя» (п.п. 1 п. 2.5 статьи 11 Федерального закона № 27-ФЗ).

Одновременно представление сведений означает наличие в отчете дополнительной строки, в которой указывается последняя запись из трудовой книжки, сделанная перед 01.01.2020 года:

Так прописано в п. 2.6.6. Порядка заполнения формы «Сведения о трудовой деятельности зарегистрированного лица (СЗВ-ТД)».

Пример 1

Предположим, что единственный сотрудник (директор) оформит заявление о сохранении бумажной трудовой книжки 25 декабря 2020 года. Тогда в срок до 15.01.2021 будет необходимо подать отчет по трудовым книжкам в ПФР, в котором в шапке формы будет отметка о том, что директор подал заявление. В табличной форме будет заполнена одна строка, в ней будут сведения о том факте, что он, например, приступил к исполнению обязанностей директора общества с 17 января 2019 года.

В таблице нужно будет указать дату 17.01.2019, вид мероприятия «ПРИЕМ», реквизиты документа о приеме (приказ или решение единственного учредителя), должность и вид поручаемой работы.

На одном из бухгалтерских сайтов размещена информация, что виды мероприятий заполняются согласно цифровым кодам:

1 — прием на работу,

2 — перевод,

3 — переименование работодателя,

4 — установление (присвоение) профессии, специальности или иной квалификации,

5 — увольнение,

6 — запрет занимать должность (вид деятельности).

Также должен быть указан Код выполняемой функции (при наличии).

В отношении заполнения кода в разных источниках опубликована противоречивая информация.

В одном из них утверждается, что код занятий нужно выбрать из Общероссийского классификатора занятий (ОК 010-2014 (МСКЗ-08), утв. приказом Росстандарта от 12.12.2014 № 2020-ст), и он состоит из 5 знаков.

В другом источнике советуют определять код исходя из данных, прописанных в профессиональных стандартах. Реестр профессиональных стандартов можно найти на сайте Минтруда.

Тогда код состоит из семи знаков в формате «ХХ.ХХХ-Х-Х», где:

первые пять цифр, разделенные точкой — код наименования вида профессиональной деятельности и обобщенная трудовая функция (раздел I профессионального стандарта),
последние два цифробуквенных знака (раздел II профессионального стандарта) – буквенный знак кода обобщенной трудовой функции и цифровой знак – уровень квалификации, к которому относится данная обобщенная трудовая функция.

На сайте ПФР в разделе «Электронные трудовые книжки» — http://www.pfrf.ru/etk приведены примеры заполнения формы СЗВ-ТД. На основании примеров можно заключить, что заполнение кода выполняемой функции, исходя из кодов, указанных в классификаторе, неверно. Нужно руководствоваться кодами, указанными в профстандартах.

По информации ПФР код нужно будет проставлять только с 2021 года при его наличии. В 2020 году в эту графу нужно просто оставить пустой, не заполнять.

Пример 2

Разберемся, где найти код выполняемой функции на основании Примера 4, размещенного на сайте ПФР. Пример можно скачать из предпоследнего раздела «Законодательство об электронных трудовых книжках» (Примеры заполнения формы СЗВ-ТД).

В примере речь идет о приеме на работу «Бухгалтера по зарплате в бухгалтерии». Значит, нам нужен профессиональный стандарт «Бухгалтер» (Приказ Министерства труда и социальной защиты РФ от 21 февраля 2019 г. № 103н «Об утверждении профессионального стандарта «Бухгалтер»). Надеемся, что каждый бухгалтер хоть раз заглядывал в этот документ.

В Примере 4 выбран код «8.002-В-6». Вот тут мы бы поспорили со специалистами ПФР, подготовившими Пример 4. На наш взгляд, они не очень внимательно изучили профстандарт «Бухгалтер».

Да, в разделе I стандарта указан основной код для вида деятельности – «Деятельность в области бухгалтерского учета» — 08.002.

Предположим, что в Пример 4 вкралась техническая ошибка и первый нолик перед цифрой «8» просто потерялся.

А вот В-6, на наш взгляд, для «бухгалтера по зарплате в бухгалтерии» не подходит категорически. Ведь обобщенная функция по коду «В» — это «составление и представление бухгалтерской (финансовой) отчетности экономического субъекта».

Если по поиску в стандарте найти «заработная плата» — то попадем в разделе III стандарта, в описание «необходимых умений» для трудовой функции с кодом А/02.5.

Соответственно, в Примере 4 мы бы рекомендовали поставить код «08.002-А-5».

Бухгалтеру в фирмах, где нет специалиста по кадрам, придется подробно разбираться в кодах других профессий. Но вернемся к отчету СЗВ-ТД.

Если заявление сотрудника о выборе формы трудовой до 31.12.2020 не будет оформлено, подать новый отчет по трудовым книжкам по форме СЗВ-ТД все равно придется, даже если никаких кадровых событий не произошло.

Крайний срок подачи — до 15 февраля 2021 года (п. 2.5 ст. 11 Закона № 27-ФЗ в ред. проекта № 748744-7).

С 2021 года будет для сдачи сведений установлено два срока.

Прежний срок (до 15 числа следующего месяца) останется для всех сведений кроме приема/увольнения.

Новый срок подачи отчета с 01.01.2021 — не позднее рабочего дня, следующего за днем издания соответствующего приказа (распоряжения) о приеме или увольнении, а также иных решений или документов, подтверждающих оформление трудовых отношений.

4. Заполнение отчета СЗВ-ТД при смене наименования организации

Ранее, при ведении бумажной трудовой книжки, при смене наименования организации или ее правовой формы, каждому сотруднику делалась запись в трудовую о таком факте. Также нужно действовать и при ведении трудовой книжки в электронном виде. Нужно будет подать сведения на всех сотрудников.

Пример заполнения СЗВ-ТД для такого случая есть на указанном выше сайте ПФР. Он — для одного сотрудника (пример 5). Если таких сотрудников 120, то придется подать 120 сведений по форме СЗВ-ТД!

5. Изменение данных отчета СЗВ-ТД

Нормативным документом ПФР предусмотрена подача отменяющих и корректирующих сведений.

Если необходимо отменить ранее представленные сведения, то подается форма с первоначальными данными, но в последней графе 10 «Признак отмены записи сведений о приеме, переводе, увольнении» указывается символ «Х».

Если нужно изменить ранее предоставленные сведения, то во вновь заполняемой форме приписываются две строки:

первая заполняется как в предыдущем случае,
вторая — заполняется новыми (верными) данными.

6. Отчет (сведения) по трудовым книжкам по запросу работника

Сведения из электронной книжки можно получить согласно статье 66.1 ТК РФ:

у текущего (последнего) работодателя,
по запросу в ПФР или МФЦ,
в личном кабинете на сайте ПФР или портала Госуслуг.

Форма в документах ПФР – СЗИ-ТД.

НО

Есть проект Минтруда, в котором совсем другие формы: СТД-Р и СТД-ПФР. Именно эти формы, скорее всего, будут утверждены вместо СЗИ-ТД. Об этом говорит, например, тот факт, что в 1С-ЗУП уже сейчас может увидеть именно их.

Форма СТД-Р (Сведения о трудовой деятельности, предоставляемые работнику работодателем) будет представляться работнику по его запросу или увольнению с 2020 г. У работника будет право выбрать форму, в которой он хочет получить сведения (в бумажном или электронном виде).

Запрос делается в произвольной форме. Работодатель может помочь работнику, распечатав форму заявления из программы 1С. В бухгалтерии предприятия форма находится в блоке «электронные трудовые книжки» (Зарплата и Кадры / Электронные трудовые книжки).

Более подробно про форму СЗВ-ТД есть в нашем курсе Азбука отчетности

Подписывайтесь на наш инстаграм и телеграм

Подробнее про формирование отчета по электронным трудовым книжкам СЗВ-ТД в 1С Бухгалтерия 8 ред. 3.0 смотрите в видео:

Как сдать СЗВ-ТД в 2020 году

СЗВ-ТД представляет собой специализированной отчет о трудовой деятельности сотрудников юрлица или ИП, который сдается в ПФР ежемесячно. Обязанность по его предоставлению введена с 2020 года, а первоначальная форма документа утверждена в феврале 2019 года.

Однако, недавно был разработан проект Постановления Правления ПФ РФ, который вносит изменения в действовавшую всего год форму СЗВ-ТД. Поэтому нет ничего удивительного в том, что у работодателей возникает немало вопросов, связанных с правильным оформлением отчета. Ответы на наиболее частые из них содержатся в статье.

Нормативное регулирование отчета СЗВ-ТД

Введение нового отчета по форме СЗВ-ТД связано с переходом на ЭТК (как часто сокращенно называют электронные трудовые книжки), которые постепенно должны заменить привычные бумажные. Ответственность за правильность ведения документа в электронном формате возложена на ПФ РФ. Сведения, которые должны указываться в ЭТК, по-прежнему предоставляют работодатели, оформляя и сдавая в контролирующий орган ежемесячный отчет СЗВ-ТД.

Бланк отчета утвержден ведомственным Постановлением №730п, принятым Правлением ПФР 25 декабря 2019 года. Нормативный акт вступил в силу в начале 2020 года – а именно 4 февраля. Проект изменений в бланк отчета, о котором говорилось выше, пока не утвержден, но планируется, что это будет сделано в самое ближайшее время.

Необходимость оформления отчета

Действующая нормативно-правовая база четко регламентируется случаи, когда работодатель обязан оформить СЗВ-ТД с последующей сдачей отчета в ПФР. К ним относятся:

трудоустройство нового работника, в том числе работающего на дому или совместителя;
увольнение любой из перечисленных выше категорий сотрудников;
перевод на новую должность;
перевод совместителя на основное место работы;
прием на работу, увольнение или перевод единственного работника, являющегося директором и исполняющего функции без заключения трудового договора;
выбор работником формата ведения трудовой книжки;
изменение названия организации.

Необходимость оформлять и сдавать СЗВ-ТД не возникает в следующих случаях:

оформление договора оказания услуг или подряда с ИП, самозанятым или обычным физлицом;
аннулирование договора ГПХ, заключенного с перечисленными выше категориями работников;
временный перевод работника на другую должность;
изменение рабочего графика сотрудника.

Сроки предоставления СЗВ-ТД в контролирующий орган

Последний срок предоставления отчета– 15 число месяца, наступающего после совершения кадрового изменения. Если подобных событий не случилось, оформлять и сдавать СЗВ-ТД не требуется. При отсутствии кадровых подвижек в течение всего календарного года, составляется отчет, который сдается в ПФР не позднее 15 февраля 2021 года.

В первый СЗВ-ТД следует внести данные из трудовой книжки работника, присутствующие в документе на начало 2020 года. Таким образом, в Пенсионном фонде к марту 2021 года будет сформирована единая база данных, включающая сведения обо всех официально трудоустроенных работниках страны.

Важно. В 2021 году сроки сдачи рассматриваемого отчета частично изменятся. При увольнении или приеме на работу потребуется предоставлять отчет в ПФР в течение дня, следующего после выхода соответствующего приказа или распоряжения. Сроки информирования контролирующего органа о других кадровых событиях останутся прежними.

Правила оформления отчета

Актуальная на сегодняшний день законодательная база предполагает два формата сдачи СЗВ-ТД. В первом случае речь идет о традиционном бумажном носителе. Он используется только для тех ИП и организаций, численность персонала которых не превышает 24 человек. Отчет предоставляется в ПФР либо заказным письмом, либо при личном визите в отделение контролирующего органа.

Кроме того, указанной категории хозяйствующих субъектов разрешается сдавать отчет и в электронном формате. Он же является единственно возможным для хозяйствующих субъектов, в штате которых числится 25 или более сотрудников. Электронный отчет СЗВ-ТД подписывается ЭЦП и отправляется в ПФР с помощью дистанционных каналов связи.

Бумажный вариант отчета может оформляться как заполнением бланка от руки, так и внесением сведений через компьютер. В первом случае используются шариковая ручка или чернила и прописные печатные буквы.Во втором заполненный бланк распечатывается на обычном принтере. В обоих случаях документ подписывается руководителем хозяйствующего субъекта лично.

Расчет заработной платы и компенсаций – Отдел кадров ПФР

Как правило, выплаты заработной платы вне цикла запрашиваются, когда табель не представлен к установленным крайним срокам расчета заработной платы, имеет административные ошибки, несвоевременное оформление документов, возврат средств, выплаты или утерянные чеки. В большинстве этих случаев менеджер / отдел должен запросить внеплановую оплату для сотрудника. Проверки вне цикла следует запрашивать только тогда, когда существуют реальные финансовые трудности, требующие от сотрудника получения чека до следующей выплаты заработной платы по циклу.

Чеки заработной платы вне цикла выплачиваются на основе установленных критериев, чтобы минимизировать финансовые трудности для сотрудника. Обычно мы утверждаем эти выплаты как единовременное исключение для каждого сотрудника при смягчающих обстоятельствах. Расчет заработной платы будет определять в каждом конкретном случае, имеет ли сотрудник право на внеплановую выплату, и уведомит отдел, как только решение будет принято.

Рекомендации, используемые для утверждения запроса вне цикла:

Сотрудник ранее не был утвержден для выплаты вне цикла.
Сотрудник получает менее 50% своей обычной двухнедельной заработной платы.
У сотрудника есть смягчающие обстоятельства, при которых пропуск зарплаты приведет к серьезным финансовым затруднениям.
Выплата сотруднику не была обработана из-за ошибки отдела или административного персонала, и сотрудник не виноват.

Обратите внимание, что внеплановые выплаты не будут производиться в отношении дополнительной оплаты / дополнительной оплаты (компенсация в дополнение к базовой оплате), стипендий, сверхурочных или корректировок ставок оплаты.Эти типы транзакций будут выплачены сотруднику в следующем цикле заработной платы.

Запрос платежа вне цикла:

Время / Отпуск не подан в срок:

1) Введите и отправьте недостающие записи о времени / отпуске.
2) Убедитесь, что срок оплаты утвержден руководителем сотрудника.
3) Отправьте электронное письмо на адрес [email protected] с просьбой о внеплановой оплате. Ваш адрес электронной почты должен включать следующее:

Имя сотрудника
“Пантера сотрудника” ID
Сроки регистрации / отпуска не оплачиваются
Объяснение того, почему время / отпуск не было заявлено в срок
Объяснение того, как это будет исправлено, чтобы избежать повторения в будущем

Оформление документов / Контракт не оформлен в срок:

1) Подтвердите, что документы / контракт поданы и утверждены.
2) Проверьте с помощью записей сотрудника, что информация о должности сотрудника была обновлена.
3) Отправьте электронное письмо на адрес [email protected] с просьбой о внеплановой оплате. Ваш адрес электронной почты должен включать следующее:

Имя сотрудника
“Пантера сотрудника” ID
Идентификатор контракта, если применимо
Объяснение причин, по которым документы / договор не были поданы / утверждены в срок
Объяснение того, как это будет исправлено, чтобы избежать повторения в будущем

Льготы – Отдел кадров ПФР

В соответствии с миссией нашего университета, создание среды, в которой наши сотрудники могут расширять свои знания, навыки и возможности для внедрения инноваций, лежит в основе того, что мы делаем. Наши люди – это все!

В дополнение к нашему освобождению от платы за обучение Отдел кадров и Отдел разнообразия, справедливости и инклюзивности предлагают финансовые награды, предназначенные для поддержки образовательных усилий наших преподавателей и сотрудников, а в некоторых случаях и их иждивенцев.

Книжная стипендия Берты Д. Вилларес

Книжная стипендия Берты Д. Вилларес предоставит правомочным преподавателям / сотрудникам, которые в настоящее время используют отказ от платы за обучение в ПФР, единовременное денежное вознаграждение в размере 75 долларов США на основе установленных критериев и имеющегося финансирования. Премия призвана помочь компенсировать расходы, связанные с покупкой необходимых учебников.

Право на участие

Правообладатели стипендии Берты Д.Сумма стипендии Villares Book должна быть:

1) ПФР, имеющий право на получение льгот, преподавательский состав / персонал, регулярно работающий не менее одного года. (Только преподаватели / сотрудники, использующие отказ от платы за обучение в ПФР, имеют право на получение этой награды, , а не их иждивенцы .)

2) В настоящее время зачислен в качестве соискателя степени бакалавра, магистра или доктора.

3) Получил минимум 90 кредитов для получения степени бакалавра, 20 кредитов для получения степени магистра или 45 кредитов для получения докторской степени на момент подачи заявки.

3) Иметь минимальный совокупный средний балл 3.00 или выше.

Прием заявок на стипендию Берты Д. Вилларес по книгам открыт. Вы можете подать онлайн-заявку до крайнего срока, в воскресенье, 31 октября 2021 г.

Чтобы получить доступ к онлайн-заявке, посетите go.fiu.edu/bdvscholarship и войдите в систему со своими учетными данными ПФР.

Стипендия «Поколения впереди» – Преподаватели / сотрудники

Стипендия

«Поколения впереди» для преподавателей / сотрудников спонсируется агентством Gabor и является еще одним способом продемонстрировать нашу общую признательность нашим уважаемым преподавателям и сотрудникам.

Эта стипендия предназначена для преподавателей и сотрудников ПФР, имеющих право на получение льгот, которые также обучаются на дневном отделении в ПФР. Стипендия представляет собой единовременное присуждение либо 3000 долларов США для выпускников, имеющих право на обучение, либо 2000 долларов США для соответствующих требованиям студентов бакалавриата.

Право на участие

Право на получение стипендии Generations Ahead должно быть:

ПФР, имеющие право на получение льгот, преподавательский состав / персонал, работающий на регулярной основе не менее одного года.
Быть зачисленным в настоящее время в качестве соискателя степени на дневное отделение в ПФР, получая как минимум 12 кредитов в качестве бакалавра или 9 кредитов в качестве аспиранта.
Иметь минимальный совокупный средний балл не ниже 2,50 для студентов бакалавриата или 3,0 для выпускников

Заявки на получение стипендии Generations Ahead принимаются каждый осенний семестр и уже открыты. Вы можете подать онлайн-заявку до крайнего срока, в воскресенье, 31 октября 2021 г.

Чтобы получить доступ к онлайн-приложению, посетите https://fiu.academicworks.com и войдите в систему, используя свои учетные данные FIU. Факультет / персонал стипендий в поисках будущих поколений.

Стипендия «Поколения впереди» – иждивенцы факультета / персонала

Стипендия «Поколения впереди» для иждивенцев преподавателей / сотрудников спонсируются агентством Gabor и являются еще одним способом продемонстрировать нашу общую признательность нашим уважаемым преподавателям и сотрудникам.

Эта стипендия предназначена для иждивенцев преподавателей и сотрудников ПФР, имеющих право на получение льгот. Стипендия является единовременной выплатой в размере 3000 долларов США для правомочных выпускников и 2000 долларов США для соответствующих критериям студентов.

Право на участие

Право на получение стипендии Generations Ahead должно быть:

Иждивенец имеющего право на льготы преподавательского состава / персонала ПФР, регулярно работающий не менее одного года.
Быть зачисленным в настоящее время в качестве соискателя степени на дневное отделение в ПФР, получая как минимум 12 кредитов в качестве бакалавра или 9 кредитов в качестве аспиранта.
Иметь минимальный совокупный средний балл не ниже 2,50 для студентов бакалавриата или 3,0 для выпускников

Заявки на получение стипендии Generations Ahead принимаются каждый осенний семестр и уже открыты.Вы можете подать онлайн-заявку до крайнего срока, в воскресенье, 31 октября 2021 г.

Чтобы получить доступ к онлайн-приложению, посетите https://fiu.academicworks.com и войдите в систему, используя свои учетные данные FIU. Ищите стипендиатов для будущих поколений.

Стипендии DEI

Обо всех возможностях стипендий будет объявлено в наших электронных информационных бюллетенях HR News & Updates, когда заявки будут приняты.

Если вы хотите, чтобы вас добавили в список рассылки для получения прямого уведомления, когда откроется следующее окно для любой из этих стипендий, предоставьте нам свою контактную информацию онлайн.

Жизненные события – Отдел кадров ПФР

Что предусматривает Закон о семейных и медицинских отпусках?

Закон о семейных и медицинских отпусках (FMLA) дает право сотрудникам брать неоплачиваемый отпуск с защитой от работы по причинам, связанным с близкими родственниками и сотрудниками, с продолжением действия группового медицинского страхования на тех же условиях, как если бы сотрудник не брал отпуск.

Правомочные сотрудники имеют право на:

Соответствующий критериям сотрудник имеет право на в общей сложности двенадцать (12) рабочих недель неоплачиваемого отпуска в течение двенадцати (12) месяцев по одной или нескольким из следующих причин:

Рождение ребенка и уход за новорожденным в течение одного года после рождения;
Помещение ребенка на усыновление или на воспитание, а также на уход за вновь помещенным ребенком в течение одного года с момента помещения;
Для ухода за ближайшим родственником сотрудника (супругом, ребенком или родителем, но не родителем по закону), имеющим серьезное заболевание;
Тяжелое состояние здоровья работника;
Для удовлетворения требований, предъявляемых к требованиям согласно определению FMLA, возникающих в связи с тем, что супруг, ребенок или родитель сотрудника является военнослужащим, находящимся на действительной военной службе; и / или
Для ухода за застрахованным военнослужащим с серьезной травмой или заболеванием.Это право на специальный отпуск для обслуживающего персонала, осуществляющего уход, предоставляет работникам, имеющим на это право, в общей сложности двадцать шесть (26) рабочих недель / 960 часов отпуска за один двенадцатимесячный (12) месячный период.

Кто имеет право на FMLA?

Чтобы иметь право на отпуск по FMLA, сотрудник должен:

Работали в ПФР (работодателе) не менее чем за 12 месяцев до события; и
Проработать не менее 1 250 часов в течение 12 месяцев до начала отпуска по FMLA.
Работал в ПФР 12 месяцев. 12 месяцев работы не обязательно должны быть последовательными, чтобы работник имел право на отпуск по ЗОСПСО. Как правило, засчитывается только трудоустройство в течение семи лет, если не выполняются следующие критерии:
- Перерыв в работе связан с исполнением воинской обязанности, или
- Перерыв в работе регулируется коллективным договором или любым другим письменным соглашением.

Право на отпуск

Отпуск может быть непрерывным, прерывистым, сокращенным на основе рабочего дня / рабочей недели или их сочетанием.
При рождении или размещении ребенка право на отпуск по ЗОСПО истекает по истечении 12 месяцев с даты рождения или размещения ребенка.
Супруги, которые оба работают в университете, могут быть ограничены:
- Суммарный отпуск продолжительностью двенадцать (12) недель в течение двенадцати (12) месяцев, если отпуск используется для ухода за родителем работника с серьезным заболеванием, в связи с рождением или размещением ребенка; или
- Суммарный отпуск продолжительностью двадцать шесть (26) недель в течение одного двенадцати (12) месяцев для ухода за покрываемым военнослужащим с серьезной травмой или заболеванием.

Важные факты об отпуске по закону FMLA

Когда необходимо сообщать и следовать процессу выхода из FMLA?

Сотрудник или руководитель несет ответственность за сообщение о любом отпуске по болезни администратору отпусков по персоналу. Своевременное сообщение о медицинском отпуске (LOA) является обязательным, поскольку университет должен соблюдать федеральные правила. Работник должен подать заявку на отпуск за 30 дней до начала работы.Сотрудник или отдел должен сообщить администрации льгот об отпуске, если он состоит из следующего:

Отпуск на четыре или более дней подряд, прерывистый отпуск или сокращенный график работы.
Условия работника, требующие ночевки в больнице или другом медицинском учреждении.
Условия, при которых работник или член семьи теряют трудоспособность на четыре дня подряд или дольше.
Хронические состояния, вызывающие периодические периоды отсутствия, когда работник или член его семьи недееспособны и требуют лечения у поставщика медицинских услуг не реже двух раз в год (прерывистый отпуск).
Материнство / Отцовство.

Оплачиваемый отпуск по закону FMLA?

FMLA – это неоплачиваемый отпуск. Однако сотрудники ПФР обязаны использовать накопленные часы отпуска по болезни и отпуска во время отпуска. По истечении часов отпуска по болезни и отпусков сотрудники будут переведены в отпуск без сохранения заработной платы с возможностью продолжения группового медицинского страхования на тех же условиях, как если бы сотрудник не брал отпуск.

Затем администрация льгот

рассмотрит право на получение льгот по пенсионным планам и льготам по чрезвычайным ситуациям, если это применимо.

Полезные ссылки FMLA

Процедура отпуска по закону FMLA (LOA)

ПФР, как работодатель, несет ответственность за соблюдение всех федеральных, государственных и местных нормативных актов, а также политики университета. Таким образом, мы обязаны определить, имеет ли сотрудник право на все отпуска, включая отпуска, обозначенные в соответствии с Законом о семейном медицинском отпуске (FMLA). Все виды медицинских отпусков включают те, которые связаны с уходом за работником, а также за его семьей.

Процесс увольнения по закону FMLA и обязанности сотрудников за медицинский отпуск:

Заполните форму запроса LOA, доступную по адресу: my.fiu.edu
- Перейдите к: Самообслуживание отдела кадров> Ресурсы сотрудников> Формы сотрудников> Формы льгот> Форма запроса на отпуск. Примечание: Форма запроса LOA должна быть заполнена онлайн. Администрация льгот не принимает устаревшие формы запросов LOA.
Распечатайте заполненную форму запроса LOA и попросите своего руководителя подписаться, чтобы подтвердить запрос.
- Факультет: подписи руководителя, декана и ректора требуются только для преподавателей. Офис ректора отправит форму запроса LOA в Администрацию по выплатам.
- Администрация и персонал: Отправьте заполненную форму в Администрацию льгот в PC-224.
После получения формы запроса LOA Администрация льгот направит предварительное уведомление о праве на участие сотруднику, запрашивающему отпуск, в предварительном уведомлении будет указана необходимая медицинская документация, если это применимо.
После того, как Администрация льгот получает необходимую сертификацию поставщика медицинских услуг для сотрудника, выдается письмо об окончательном назначении (FMLA, non-FMLA, Medical и т. Д.).
Сотрудник, находящийся в отпуске по болезни по своему состоянию (включая сотрудников, отсутствующих четыре (4) или более дней), должен предоставить справку о пригодности к обязанностям (медицинское заключение) не позднее, чем за пять дней до возвращаясь к работе. Примечание: Если сотрудник не предоставит медицинское заключение, ему не будет разрешено вернуться к работе.

Процесс отпуска по закону FMLA и обязанности сотрудников в отношении отпуска по беременности и родам / отцовского отпуска:

Заполните форму запроса LOA, доступную по адресу: my.fiu.edu
- Перейдите к: Самообслуживание отдела кадров> Ресурсы сотрудников> Формы сотрудников> Формы льгот> Форма запроса на отпуск. Примечание: Форма запроса LOA должна быть заполнена онлайн. Отдел льгот не принимает устаревшие формы запросов LOA.
Распечатайте заполненную форму запроса LOA и попросите своего руководителя подписаться, чтобы подтвердить запрос.
- Факультет: подписи руководителя, декана и ректора требуются только для преподавателей. Офис ректора отправит форму запроса LOA в Администрацию по выплатам.
- Администрация и персонал: Отправьте заполненную форму в Администрацию льгот в PC-224.
Как только Администрация льгот получит необходимую форму запроса LOA и записку врача, подтверждающую предполагаемую дату доставки, окончательное обозначение (FMLA, non-FMLA, Medical и т. Д.) письмо выдается.

Запись в расписании (PantherSoft):

Сотрудник или отдел должен указать часы отпуска в расписании сотрудника до тех пор, пока Администрация льгот не завершит и официально не определит отпуск в письменной форме (уведомление по электронной почте и по почте).
После того, как отпуск будет официально назначен, Администрация пособий начнет вводить часы отпуска в табель рабочего времени сотрудника. Исключением является назначение временного отпуска, когда работник вводит свое время.Кратковременный отпуск – это отпуск, в ходе которого работник удовлетворяет свои медицинские потребности через нерегулярные промежутки времени во время работы.
Департамент отвечает за утверждение любого времени отпуска, введенного Администрацией льгот в табель рабочего времени сотрудника.

Определения FMLA

«Серьезное состояние здоровья» означает заболевание, травму, нарушение, физическое или психическое состояние, которое включает одно из следующего:

Стационарное лечение: ночлег в больнице, хосписе или медицинском учреждении с постоянным проживанием, включая период нетрудоспособности или любое последующее лечение в связи с таким стационарным лечением.
Продолжение лечения поставщиком медицинских услуг: серьезное состояние здоровья, требующее продолжения лечения поставщиком медицинских услуг, включая одно или несколько из следующих:
- Нетрудоспособность и лечение: период нетрудоспособности продолжительностью четыре или более последовательных полных календарных дня и любое последующее лечение или период нетрудоспособности, относящиеся к тому же состоянию, который также включает:
- Два или более посещения врача для лечения в течение 30 дней с первого дня нетрудоспособности, если не существуют смягчающие обстоятельства, поставщиком медицинских услуг; или
- По крайней мере, один личный визит к поставщику медицинских услуг для лечения, в результате которого будет продолжено лечение под наблюдением поставщика медицинских услуг.

«Кратковременный отпуск» означает отпуск, взятый в отдельные периоды времени по одной квалификационной причине.

«Ближайший член семьи» означает супруга, родителя (не свекровь), сына или дочь (младше 18 или 18 лет и старше), неспособных к самообслуживанию из-за умственной или физической инвалидности.

«Супруг» означает мужа или жену в соответствии с определением или признанием в соответствии с законодательством штата для целей брака в штате, где проживает сотрудник, включая гражданский брак в штатах, где он признан.

«Ребенок» означает биологического, усыновленного или приемного ребенка, пасынка, подопечного или ребенка лица, замещающего родителей, которое предоставляет повседневный уход и / или финансовую поддержку. Для отпуска FMLA для усыновления, опеки или члена семьи с серьезным заболеванием ребенок должен быть либо моложе 18 лет, либо в возрасте 18 лет или старше и неспособен к самообслуживанию из-за психической или физической инвалидности, как это определено ADA. . Для получения отпуска по ЗОСПСО в связи с рождением и уходом за новорожденным ребенок должен быть младше 12 месяцев.

«Ближайшие родственники» означает ближайший кровный родственник данного лица.

«Покрытая действительная военная служба» означает (а) в случае члена регулярного компонента Вооруженных сил дежурство во время развертывания члена Вооруженных сил в иностранном государстве; и (b) в случае члена резервного компонента Вооруженных сил, обязанности во время развертывания члена с Вооруженными силами в зарубежной стране в соответствии с призывом или приказом о прохождении действительной военной службы в соответствии с положением закона, указанным в раздел 101 (a) (13) (B) раздела 10 Свода законов США.

«Охваченный военнослужащий» означает (а) военнослужащего вооруженных сил (включая члена Национальной гвардии или резервов), который проходит курс лечения, восстановления или терапии, находится в амбулаторном статусе или иным образом Список пенсионеров по временной нетрудоспособности в связи с серьезной травмой или заболеванием: или (б) ветеран, который проходит курс лечения, восстановления или терапии в связи с серьезной травмой или заболеванием и который был военнослужащим Вооруженных сил (включая военнослужащего Национальная гвардия или резервы) в любое время в течение 5 лет, предшествующих дате прохождения ветерана лечения, восстановления или терапии.

«Требования к требованиям» может включать посещение определенных военных мероприятий, организацию альтернативного ухода за детьми, рассмотрение определенных финансовых и юридических вопросов, посещение определенных консультационных сессий и посещение брифингов по реинтеграции после развертывания.

Отпуск военнослужащим

Сотрудник, за исключением временного сотрудника, который призван, добровольно проходит действительную военную службу или призван на действительную военную службу, имеет право на военный отпуск.

Сотрудник должен получать свою полную заработную плату в дополнение к военной оплате за первые 30 дней активной службы. По истечении первых 30 дней закон позволяет тем, кто находится на действительной военной службе, получать необходимую заработную плату, чтобы заполнить любой разрыв между их военной и гражданской оплатой и продолжить свои существующие льготы. Оплата отпусков такого типа производится только при отбытии 30-дневной военной службы военными властями.

После увольнения с военной службы служащий имеет право вернуться на прежнюю занимаемую должность или на другую должность того же класса в том же географическом районе при условии, что служащий уволен с честью.

Военный отпуск по семейным обстоятельствам – Отпуск по неотложным требованиям

Соответствующие критериям сотрудники, являющиеся супругами, сыном, дочерью или родителями военнослужащего, могут взять отпуск по FMLA продолжительностью до 12 недель в течение любого 12-месячного периода для решения наиболее распространенных проблем, которые возникают, когда военнослужащий направляется за границу. страны, например, участие в мероприятиях, спонсируемых военными, принятие соответствующих финансовых и юридических мер и организация альтернативного ухода за детьми. Это положение применяется к семьям членов как действующей службы, так и резервных компонентов Вооруженных сил.

Военный семейный отпуск – Военный отпуск по уходу

Соответствующие критериям сотрудники, являющиеся супругом, сыном, дочерью, родителем или ближайшими родственниками покрываемого военнослужащего, могут воспользоваться отпуском по FMLA продолжительностью до 26 недель в течение одного 12-месячного периода для ухода за военнослужащим, который проходит лечение, восстановление, лечение, в противном случае находится в амбулаторном статусе или иным образом находится в списке пенсионеров по временной нетрудоспособности в связи с серьезной травмой или заболеванием, полученным или обострившимся при исполнении служебных обязанностей.Это положение применяется к семьям членов как действующей службы, так и резервных компонентов Вооруженных сил.

ПФР полностью поддерживает мужчин и женщин, которые служат нашей стране, и соблюдает все правила, указанные в Законе о правах на трудоустройство и повторное трудоустройство военнослужащих силовых структур от 1994 года. Для получения подробной информации о USERRA посетите следующие сайты:

Министерство труда – USERRA
Положения об отпуске для семьи военнослужащих

Процесс увольнения из армии и обязанности сотрудников

Заполните форму запроса LOA, доступную по адресу: my.fiu.edu
- Перейдите к: Самообслуживание отдела кадров> Ресурсы сотрудников> Формы сотрудников> Формы льгот> Форма запроса на отпуск. Примечание: Форма запроса LOA должна быть заполнена онлайн. Администрация льгот не принимает устаревшие формы запросов LOA.
Распечатайте заполненную форму LOA и попросите своего начальника подтвердить запрос.
- Факультет : подписи научного руководителя, декана и ректора требуются только для преподавателей.Офис ректора отправит форму запроса LOA в Администрацию по выплатам.
- Администрация и персонал : отправьте заполненную форму в Администрацию льгот в PC-224.
Отправьте подтверждающую документацию и / или необходимую медицинскую документацию в Администрацию льгот в PC-224.
Как только Администрация льгот получает форму запроса LOA и сопроводительную документацию, выдается окончательное письмо с указанием.

Отпуск по болезни

Отпуск по болезни (Non-FMLA) применяется к сотруднику, который не имеет права на FMLA и который отсутствует более четырех дней из-за его / ее серьезного состояния здоровья или для ухода за ближайшим членом семьи.

Право на увольнение без FMLA

Сотрудник не выполнил первоначальные квалификационные требования FMLA (т. Е. Стаж работы или минимальное количество отработанных часов).
Сотрудник имеет медицинское состояние, которое исчерпало 12 недель права на FMLA либо из-за предыдущего отпуска, либо из-за существующего продолжающегося состояния.
Представленные медицинские факты не подтверждают право на участие в программе согласно FMLA.

Процесс увольнения, не предусмотренный законом FMLA, и обязанности сотрудников:

Заполните форму запроса LOA, доступную по адресу: my.fiu.edu
- Перейдите к: Самообслуживание отдела кадров> Ресурсы сотрудников> Формы сотрудников> Формы льгот> Форма запроса на отпуск. Примечание: Форма запроса LOA должна быть заполнена онлайн. Администрация льгот не принимает устаревшие формы запросов LOA.
Распечатайте заполненную форму запроса LOA и попросите своего руководителя подписаться, чтобы подтвердить запрос.
- Факультет : подписи научного руководителя, декана и ректора требуются только для преподавателей.Офис ректора отправит форму запроса LOA в Администрацию по выплатам.
- Администрация и персонал : отправьте заполненную форму в Администрацию льгот в PC-224.
После получения формы запроса LOA Администрация льгот направит предварительное уведомление о праве на участие сотруднику, запрашивающему отпуск, в предварительном уведомлении будет указана необходимая медицинская документация, если это применимо.
После того, как Администрация льгот получит необходимый сертификат поставщика медицинских услуг для сотрудника, окончательное назначение (FMLA, non-FMLA, Medical и т. Д.) письмо выдается.
Сотрудник, находящийся в отпуске по болезни по своему состоянию (включая сотрудников, отсутствующих четыре или более дней), должен предоставить справку о пригодности к обязанностям (медицинское заключение) не позднее, чем за пять дней до возвращения на работу. . Примечание: Если сотрудник не предоставит медицинское заключение, ему не будет разрешено вернуться к работе.

Запись в расписании (PantherSoft):

Сотрудник или отдел должен указать часы отпуска в расписании сотрудника до тех пор, пока Администрация льгот не завершит и официально не определит отпуск в письменной форме (уведомление по электронной почте и по почте).
После того, как отпуск будет официально назначен, Администрация пособий начнет вводить часы отпуска в табель рабочего времени сотрудника. Исключением является назначение временного отпуска, когда работник вводит свое время. Кратковременный отпуск – это отпуск, в течение которого работник удовлетворяет свои медицинские потребности через нерегулярные промежутки времени во время работы.
Департамент отвечает за утверждение любого времени отпуска, введенного Администрацией льгот в табель рабочего времени сотрудника.

Личный отпуск без сохранения заработной платы

Сотрудник может запросить личный отпуск без сохранения содержания продолжительностью до трех месяцев по личным причинам, которые должны быть одобрены начальником отдела и Отделом кадров. Критерии утверждения этого отпуска заключаются просто в том, будет ли наилучшим образом удовлетворяться интерес сотрудника и университета путем предоставления этого отпуска.

Сотрудник должен исчерпать весь доступный отпуск, прежде чем будет рассматриваться личный отпуск без сохранения заработной платы.Он / она может решить продолжить страхование пособий, как если бы сотрудник продолжал работать, при условии уплаты страховых взносов. Таким образом, после получения разрешения на личный отпуск без сохранения содержания, работник обязан связаться с Администрацией льгот, чтобы определить стоимость льгот для работника в период отпуска.

Процесс личного отпуска:

Заполните форму запроса LOA, доступную по адресу: my.fiu.edu
- Перейдите к: Самообслуживание отдела кадров> Ресурсы сотрудников> Формы сотрудников> Формы льгот> Форма запроса на отпуск. Примечание: Форма запроса LOA должна быть заполнена онлайн. Отдел льгот не принимает устаревшие формы запросов LOA.
Распечатайте заполненную форму запроса LOA и попросите своего руководителя подписаться, чтобы подтвердить запрос.
- Факультет : подписи научного руководителя, декана и ректора требуются только для преподавателей. Офис ректора отправит форму запроса LOA в Администрацию по выплатам.
- Администрация и персонал : отправьте заполненную форму в Администрацию льгот в PC-224.
После того, как Администрация льгот получает форму запроса LOA, выдается окончательное письмо о назначении.

Управление в ПФР – Отдел кадров ПФР

Решение об увольнении сотрудника – зачастую сложный и деликатный процесс. Ниже вы найдете информацию, которая гарантирует, что увольнение проводится без ущерба и в соответствии с применимыми коллективными договорами и / или политикой университета. Надзорный орган несет ответственность за контакт и прямую работу с сотрудниками и трудовыми отношениями (ELR) на протяжении всего этого процесса.

Поскольку мы ценим наших сотрудников и их вклад, университет разработал программу аутплейсмента, чтобы помочь сотрудникам, которые пострадали. Общая цель программы – помочь сотрудникам изменить свое положение на рынке труда. Затронутым сотрудникам будет доступен полный спектр услуг.

Некоторые из услуг включают:

Оценка потребностей
Помощь в написании резюме / Критика
Поиск работы / Коучинг и обучение навыкам работы в сети

Сотрудникам будет предложено связаться с отделом привлечения и управления талантами для получения этих услуг по телефону (305) 348-3206.

Процедуры увольнения

ШАГ 1 : Определите причину. Законные причины увольнения в соответствии с политикой университета или применимыми коллективными договорами включают, но не ограничиваются: неблагоприятные финансовые обстоятельства, перераспределение ресурсов, реорганизацию административных структур, реорганизацию предложений или требований по степени или учебной программе, реорганизацию академических структур, программы или функции, сокращение или отмена одной или нескольких программ или основных функций или нехватка работы.

ШАГ 2 : Получите разрешение . После того, как соответствующая причина определена, начальник отдела должен связаться с соответствующим деканом / вице-президентом для утверждения.

ШАГ 3 : Начать процесс. После получения соответствующего одобрения отдела либо руководитель отдела, либо его назначенное лицо должны связаться с ELR, чтобы начать формальный процесс. Должно быть предоставлено письменное обоснование в виде меморандума с объяснением причин увольнения и причины, по которой была выбрана конкретная должность.

Примечание: P er policy, затронутый сотрудник (s) может быть предоставлен период уведомления отделом , который основан на годах службы с u университет . Департамент несет финансовую ответственность за период уведомления. Во время увольнения остаток отпуска или отпуска по болезни сотрудника, в зависимости от права на участие, будет выплачиваться из фонда дополнительных льгот университета u . Поскольку сокращение силы является обязательным предметом переговоров, мы предоставили ссылки на соответствующие статьи коллективного договора о сокращении, приведенные ниже, в которых будет представлена дополнительная информация.

STEP 4 : ELR проверит информацию на предмет соответствия. После получения и окончательного утверждения ELR подготовит официальное уведомление для отправки сотруднику (и профсоюзу, если применимо). Кроме того, при уведомлении сотрудника отдел заполняет необходимую форму об увольнении с работы.

ШАГ 5 : Будет проведена встреча с руководителем, затронутым сотрудником и представителем ELR для проведения следующего:

Выдать сотруднику уведомление об увольнении с указанием причины увольнения и срока выплаты пособий / уведомления.
Объясните преимущества и период уведомления, если это применимо (будь то уведомление о работе, оплата вместо уведомления о работе или сочетание того и другого). Сотрудник может иметь право на период уведомления, основанный на количестве лет работы в университете.
Предоставьте сотруднику информацию об услугах Outplace.
Необходимо принять меры для обеспечения сохранности всей университетской собственности, находящейся во владении уходящего сотрудника, и оказания помощи в сборе его / ее личных вещей.
Обратите внимание, что сотрудники, имеющие право на период уведомления о работе, могут продолжить работу после того, как уведомление было отправлено.

Дополнительную информацию см. В разделе «Разделение занятости».

Библиотека коллективных переговоров

Сообщения о подозрительных транзакциях (STR) – Financial Intelligence Unit

Если во время установления или развития отношений с клиентами или при проведении разовых операций отчитывающаяся организация подозревает, что операции связаны с отмыванием денег или финансированием терроризма, то организация должна:

Обычно стремятся идентифицировать и проверять личность клиента и бенефициарного собственника, будь то постоянный или случайный, независимо от любого исключения или любого установленного порогового значения, которое могло бы применяться в противном случае; и
Направить СПО в ПФР в соответствии с Законом о борьбе с отмыванием денег и терроризмом (предотвращение) 2008 года, раздел 17 (1) (а).

Если отчитывающаяся организация подозревает или имеет разумные основания подозревать, что средства являются доходами от преступной деятельности или связаны с финансированием терроризма, она должна как можно скорее, но не позднее чем через 3 дня, незамедлительно сообщить о своих подозрениях в Финансовую разведку. Подразделение (ПФР).

Для того, чтобы соответствовать законодательным или нормативным требованиям, отчитывающимся организациям необходимо иметь системы, обеспечивающие составление отчетов по мере необходимости. Если юридические или нормативные требования требуют сообщать о подозрительной деятельности после того, как подозрение сформировано, необходимо составить отчет, и, следовательно, подход, основанный на оценке риска, для сообщения о подозрительной деятельности в этих обстоятельствах не применим.

Отчитывающаяся организация должна распределять ресурсы на основе оценки рисков, уделяя особое внимание тем областям, которые представляют большую уязвимость для отмывания денег и финансирования терроризма. Эффективное распределение ресурсов поможет отчитывающейся организации лучше выявлять подозрительную деятельность и подавать отчеты. При подготовке СПО отчитывающимся организациям рекомендуется использовать наиболее надежные записи о клиентах, содержащие подтвержденную информацию для идентификации клиентов, если таковая имеется.

Вы можете просмотреть форму сообщения о подозрительных транзакциях (STR), нажав здесь !

Изменения в банковских правилах, правилах финансового соблюдения, регулировании банков, делах об отмывании денег, борьбе с отмыванием денег, тренингах по борьбе с отмыванием денег

Во вторник следователи провели обыск в подразделении финансовой разведки Германии из-за подозрений в том, что сотрудники не передали разведывательные данные, связанные с расследованием отмывания денег, что, возможно, является нарушением уголовного законодательства.

Прокуратура Оснабрюка в северо-западном штате Нижняя Саксония организовала рейд на штаб-квартиру ПФР в Кельне, в соседнем Северном Рейне-Вестфалии, что уже вызывает споры.

«Мы подтверждаем, что сегодня в нашем главном офисе был проведен обыск по запросу прокуратуры Оснабрюка», – сообщил ACAMS moneylaundering.com представитель ПФР. «Мы удивлены полицейской операцией и беспрецедентным, экстраординарным методом.”

Представитель не предоставил никаких дополнительных подробностей о продолжающемся расследовании, но сказал, что агентство «полностью сотрудничало» и намерено понять, что, возможно, пошло не так.

Расследование якобы основано на утверждениях о том, что сотрудники ПФР не отправили следователям восемь отчетов о подозрительных операциях в течение 18 месяцев, сообщил во вторник журнал Der Spiegel со ссылкой на ордер на обыск, лежащий в основе рейда.

Три немецких кредитора якобы подали СПО с середины 2018 до начала этого года, чтобы отметить десяток счетов, которые преступники могли использовать для переправки 1 евро.7 миллионов доходов, полученных незаконным путем, на счетах кредиторов в нескольких странах Африки.

По данным Der Spiegel , из-за того, что ПФР якобы не направил документы, следователи не смогли остановить вывоз подозреваемых средств из страны или начать своевременное расследование предполагаемого правонарушения.

Прокуратура Оснабрюка, которая не ответила на запрос о комментарии до времени для прессы, начала изучать этот вопрос в феврале на основании отчета, который местная полиция подала после получения разведданных другими способами, сообщает новостной сайт на немецком языке. .

Неспособность предоставить прокурорам отчет о подозрительной операции, связанной с подозреваемым отмыванием денег или другими преступлениями, по неосторожности или иным образом, может представлять собой «препятствие» в соответствии с разделом 258 Уголовного кодекса Германии, сообщил Тобиас Эггерс, партнер Park Wirtschatfsstrafrecht в Дортмунде. ACAMS moneylaundering.com .

Тщательно составленное заявление прокуратуры по делу оставляет открытой дверь для вероятности того, что ПФР могло просто совершить ошибку в результате постоянной нехватки кадров или что сотрудники могли участвовать в открытом заговоре, сказал он.

«Это серьезный удар для ПФР», – сказал Эггерс. «Некоторое время назад министр финансов хвастался, что ПФР работает без сбоев и они укомплектованы огромным количеством сотрудников».

Агентство столкнулось с целым рядом проблем, связанных с нехваткой персонала и несовершенным программным обеспечением после перехода из подразделения федеральной полиции в таможенное управление Министерства финансов в июне 2017 года, в результате чего к февралю 2018 года накопилось почти 30 000 необработанных СПО, согласно отчету Handelsblatt .

ПФР заявило, что к июлю 2017 года оно очистило накопившиеся СПО, но официальные данные показывают, что к августу прошлого года объем необработанных отчетов снова увеличился до более чем 46000.

По состоянию на январь постоянный персонал все еще занимал только 277 из 475 штатных должностей в агентстве, в то время как около 160 таможенников из других департаментов были заполнены, чтобы поддерживать работу подразделения, согласно данным, предоставленным немецкими чиновниками законодателям в этом месяце. Общественная телекомпания NDR сообщила в июне, что глава подразделения Кристоф Шульте покидает свой пост всего через два года.

Старшие следователи из земли Тюрингия даже назвали ПФР «серьезной угрозой для внутренней безопасности» в секретном отчете для немецких законодателей, цитируемом Der Spiegel в марте 2018 года.

Тем не менее, прокуратура, возможно, перешагнула границы, заказав рейд, сказал Даниэль Телесклаф, который неожиданно оставил свою работу в качестве главы подразделения финансовой разведки Швейцарии в прошлом месяце на фоне сообщения о споре с министерством внутренних дел страны.

СПО не обязательно являются доказательством преступного поведения, а являются лишь признаками подозрительного поведения, добавил Телесклаф, заявив, что «нелепо» обвинять немецкое агентство в утаивании разведданных, поскольку «фильтрующая роль является смыслом существования ПФР». .

«Стандарт FATF [Группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег] гласит, что ПФР должно самостоятельно решать, когда и какие разведданные направлять в прокуратуру», – сказал Телесклаф.

Межправительственная группа должна оценить структуру Германии по борьбе с отмыванием денег в конце этого года, хотя оценка на месте может быть отложена до следующего года из-за пандемии COVID-19.

Свяжитесь с Габриэлем Ведренном по телефону [email protected] и Коосом Куве по телефону kcouvee @ acams.орг

Резервный банк Индии

RBI / 2009-10 / 10
DNBS (PD) CC № 152 / 03.10.42 / 2009-10

1 июля 2009 г.

Все небанковские финансовые компании (NBFC),
Разные небанковские компании (MNBC),
небанковские и остаточные небанковские компании (РНБК)

Уважаемый господин,

Основной циркуляр – «Закон о предотвращении отмывания денег, 2002 г. – Обязательства NBFC в соответствии с правилами, о которых сообщается в соответствии с ним»

Как вам известно, все текущие инструкции по этому вопросу можно найти по адресу в одном месте Резервный банк Индии выпускает мастер-листы по различным темам.В соответствии с этим подходом выпускается генеральный проспект, обновленный до 30 июня 2009 года. Можно отметить, что Основной циркуляр объединяет и обновляет все инструкции, содержащиеся в уведомлениях, перечисленных в Приложении, в той мере, в какой они относятся к предмету. Основной циркуляр был также размещен на веб-сайте RBI (http://www.rbi.org.in). Копия обновленного Основного проспекта прилагается.

С уважением,

(П.Кришнамурти)
Главный генеральный директор

«Закон о предотвращении отмывания денег, 2002 г. – Обязательства НБФК в соответствии с Правилами, о которых говорится в нем»

NBFC было рекомендовано назначить главного сотрудника и внедрить систему внутренней отчетности о подозрительных операциях и операциях с наличными деньгами на сумму от 10 лакхов и выше. В этой связи правительство Индии, Министерство финансов, Департамент доходов, выпустили уведомление от 1 июля 2005 года в Gazette of India, в котором говорится о Правилах в соответствии с Законом о предотвращении отмывания денег (PMLA) 2002 года.Что касается Правил, положения PMLA, 2002 вступили в силу с 1 июля 2005 года. Раздел 12 PMLA, 2002 налагает определенные обязательства на NBFC в отношении сохранения и предоставления информации о счетах клиентов. Таким образом, НБФК рекомендуется ознакомиться с положениями PMLA, 2002 и Правилами, о которых говорится в нем, и предпринять все шаги, которые считаются необходимыми для обеспечения соблюдения требований раздела 12 Закона там же.

2. Ведение записей транзакций

НБФК должны ввести систему ведения надлежащего учета транзакций, предписанную Правилом 3, как указано ниже:

9.все операции с наличными на сумму более десяти лакхов рупий или их эквивалента в иностранной валюте;
9. все серии операций с наличными, неразрывно связанные друг с другом, которые были оценены ниже десяти лакхов рупий или их эквивалента в иностранной валюте, если такие серии операций имели место в течение месяца, а совокупная стоимость таких операций превышает десять лакхов рупий;

(iii) все операции с наличными деньгами, в которых использовались поддельные или поддельные денежные знаки или банкноты в качестве подлинных и в которых имела место подделка ценных бумаг;

(iv) все подозрительные транзакции, независимо от того, были ли они совершены наличными и в порядке, указанном в Правилах, разработанных правительством Индии в соответствии с Законом о предотвращении отмывания денег 2002 года.

3. Информация должна быть сохранена

NBFC должны поддерживать следующую информацию в отношении транзакций, упомянутых в Правиле 3:

(i) характер операций;
(ii) сумма сделки и валюта, в которой она была выражена;
(iii) дата проведения операции; и
(iv) стороны сделки.

4. Ведение и хранение записей

NBFC должны предпринять соответствующие шаги для развития системы надлежащего обслуживания и сохранения информации об учетных записях таким образом, чтобы данные можно было легко и быстро извлекать, когда это необходимо или по запросу компетентных органов. Кроме того, NBFC должны хранить в течение не менее десяти лет с даты прекращения транзакции между NBFC и клиентом все необходимые записи транзакций, как внутренних, так и международных, которые позволят реконструировать отдельные транзакции (включая суммы и типы валюты). (если таковые имеются), чтобы при необходимости предоставить доказательства для судебного преследования лиц, причастных к преступной деятельности.

NBFC должны гарантировать, что записи, касающиеся идентификации клиента и его адреса (например, копии документов, таких как паспорта, удостоверения личности, водительские права, PAN, счета за коммунальные услуги и т. Д.), Полученные при открытии счета и в ходе деловых отношений, надлежащим образом сохраняются в течение как минимум десяти лет после прекращения деловых отношений. Идентификационные записи и данные о транзакциях должны предоставляться компетентным органам по запросу.

5. Отчетность в Подразделение финансовой разведки – Индия

Сообщается, что с точки зрения правил PMLA, NBFC обязаны сообщать информацию, касающуюся наличных средств и подозрительных транзакций, Директору Подразделения финансовой разведки Индии (FIU-IND ) по адресу:

Директор, ПФР-ИНД,
Группа финансовой разведки, Индия,
6-й этаж, Отель Самрат,
Чанакьяпури,
Нью-Дели-110021

I) NBFC должны внимательно изучить все форматы отчетности.Всего для банковской компании предписано пять форматов отчетности, а именно. i) Ручная отчетность о кассовых операциях. этот циркуляр. Форматы отчетности содержат подробные инструкции по составлению и способу / процедуре подачи отчетов в ПФР-ИНД. NBFC рекомендуется принять формат, предписанный для банков, с соответствующими изменениями. НБФК будет необходимо предпринять срочные меры для обеспечения электронной подачи отчета об операциях с наличными деньгами (CTR) как можно раньше. Соответствующее оборудование и технические требования для подготовки отчетов в электронном формате, соответствующие файлы данных и их структуры данных представлены в части инструкций соответствующих форматов. Однако НБФК, которые не в состоянии немедленно подавать электронные отчеты, могут подавать отчеты в ПФР-ИНД вручную.Хотя подробные инструкции по заполнению всех типов отчетов приведены в инструкциях соответствующих форматов, NBFC должны неукоснительно придерживаться следующего:

(a) Отчет о кассовых операциях (CTR) за каждый месяц должен быть представлен в FIU-IND до 15 числа следующего месяца. При подаче CTR отдельные транзакции на сумму менее пятидесяти тысяч рупий могут не учитываться;
(b) Отчет о подозрительных транзакциях (STR) должен быть предоставлен в течение 7 дней с момента заключения о том, что любая транзакция, наличная или безналичная, или серия взаимосвязанных транзакций имеют подозрительный характер.Главное должностное лицо должно указать причины, по которым он считает любую транзакцию или серию транзакций подозрительной. Следует обеспечить отсутствие неоправданной задержки в получении такого заключения после получения отчета о подозрительной операции из филиала или любого другого офиса. Такой отчет должен предоставляться компетентным органам по запросу;
(c) Главное должностное лицо будет нести ответственность за своевременное предоставление CTR и STR в ПФР-ИНД;
(d) При подаче CTR и STR в ПФР-ИНД необходимо соблюдать максимальную конфиденциальность.Отчеты могут быть отправлены скоростной / заказной почтой, факсом, электронной почтой на указанный адрес;
(e) Необходимо обеспечить, чтобы отчеты по всем филиалам составлялись в одном режиме, то есть в электронном или ручном режиме;
(f) Сводный отчет о денежных операциях для NBFC в целом может быть составлен главным должностным лицом NBFC в физической форме в соответствии с указанным форматом. Резюме должно быть подписано главным должностным лицом и отправлено как для ручного, так и для электронного отчета.

6. NBFC не вправе устанавливать какие-либо ограничения на операции со счетами, на которые было направлено СПО. Тем не менее, необходимо убедиться, что не сообщают клиенту на любом уровне.

7. Эти инструкции издаются в соответствии с разделами 45K и 45L Закона о Резервном банке Индии 1934 года и Правилом 7 о предотвращении отмывания денег (ведение записей о характере и стоимости транзакций, процедурах и способах ведения) и Сроки предоставления информации, а также проверки и ведения записей, удостоверяющих личность клиентов банковских компаний, финансовых учреждений и посредников), 2005 г.Любое нарушение или несоблюдение требований влечет за собой штрафные санкции.

8. Копия Закона о предотвращении отмывания денег (ведение записей о характере и стоимости транзакций, порядке и способах ведения и времени для предоставления информации, а также проверки и ведения записей, удостоверяющих личность клиентов Правила о банковских компаниях, финансовых учреждениях и посредниках 2005 г. прилагаются для ознакомления.

(Подробности в DNBS (PD).CC.No.68 / 03.10.042 / 2005-06 от 5 апреля 2006 г.)

9. В соответствии с инструкциями, содержащимися в руководящих принципах «Знай своего клиента о нормах» и «Мерах по борьбе с отмыванием денег» нашего циркуляра от 21 февраля 2005 года, NBFC должны подготовить профиль для каждого клиента с учетом риска. категоризация. Кроме того, см. Параграф 4 нашего циркуляра DNBS (PD). В документе CC 68 /03.10.042/2005-06 от 5 апреля 2006 г. подчеркивалась необходимость периодического пересмотра классификации рисков.Таким образом, повторяется, что NBFC, как часть механизма мониторинга транзакций, должны внедрить соответствующее программное приложение для выдачи предупреждений, когда транзакции несовместимы с категоризацией рисков и обновленным профилем клиентов. Нет необходимости добавлять, что надежное программное обеспечение, генерирующее предупреждения, необходимо для эффективного выявления подозрительных транзакций и сообщения о них.

10. В пункте 7 нашего циркуляра от 5 апреля 2006 г., упомянутого выше, НБФК было рекомендовано предпринять срочные меры для обеспечения электронной подачи отчетов о денежных операциях (CTR) и отчетов о подозрительных операциях (STR) в ПФР. IND.ПФР-ИНД сообщило, что многие НБФК еще не подали электронные отчеты. Поэтому рекомендуется, чтобы в случае NBFC, где все филиалы еще не полностью компьютеризированы, главный сотрудник NBFC должен выбрать детали транзакции из филиалов, которые не компьютеризированы, и соответствующим образом организовать передачу данных в электронный файл с помощью редактируемых электронных утилит CTR / STR, которые были предоставлены FIU-IND на их веб-сайте http: // fiuindia.gov.in.

11. В пункте 7 (I) (a) нашего циркуляра от 5 апреля 2006 г., упомянутого выше, НБФК было рекомендовано направлять отчеты о денежных операциях (CTR) в ПФР Индии за каждый месяц не позднее 15 числа в следующем месяце. Далее поясняется, что отчеты о денежных операциях филиалов / офисов NBFC своему главному должностному лицу должны неизменно представляться ежемесячно (а не каждые две недели) , а главное должностное лицо, в свою очередь, должно обеспечивать представление CTR за каждый месяц в ПФР-ИНД в установленный график.

12. Что касается CTR, повторяется, что предел отсечения в десять лакх рупий применим также к интегрально связанным операциям с наличными деньгами. Кроме того, после консультации с ПФР-ИНД, выясняется, что:

a) Для определения взаимосвязанных денежных операций NBFC должны учитывать все отдельные операции с наличными деньгами на счете в течение календарного месяца , где производится суммирование по дебету или кредиту. , рассчитываемый отдельно, превышает десять лакхов рупий в течение месяца.Однако при подаче CTR детали отдельных кассовых операций на сумму менее пятидесяти тысяч рупий могут не указываться. Иллюстрация взаимосвязанных кассовых операций представлена в Приложении-I;

b) CTR должен содержать только транзакции , выполненные NBFC от имени своих клиентов / клиентов , за исключением транзакций между внутренними счетами NBFC;

c) Все операции с наличными деньгами, в которых использовались поддельные или поддельные банкноты Индии в качестве подлинных, должны немедленно сообщаться Главным должностным лицом в FIU-IND в формате (Отчет о поддельной валюте – CCR) в соответствии с Приложением-II, Приложение- III.Электронная структура данных представлена в Приложении-IV, чтобы позволить NBFC создавать электронные CCR. Эти операции с наличными должны также включать операции, в которых имела место подделка ценных бумаг или документов, и о них можно сообщить в ПФР-ИНД в виде простого текста.

13. Как указано в параграфе 4 Руководства по нормам KYC / мерам ПОД, приложенного к нашему циркулярному письму DNBS (PD). CC 48 /10.42/2004-05 от 21 февраля 2005 г., NBFC должны уделять особое внимание всем сложным, необычным крупным операциям и всем необычным схемам операций, которые не имеют очевидной экономической или видимой законной цели.Далее поясняется, что предыстория, включая все документы / офисные записи / меморандумы, относящиеся к таким операциям и их цели, должна, насколько это возможно, быть изучена, а результаты на уровне филиала, а также на уровне главного сотрудника должны быть надлежащим образом зарегистрированы. Эти записи должны храниться в течение десяти лет, как того требует PMLA, 2002. Такие записи и связанные с ними документы должны быть доступны, чтобы помочь аудиторам в их работе, связанной с проверкой транзакций, а также Резервному банку / другим соответствующим органам.

14. В пункте 7 нашего циркуляра от 5 апреля 2006 г. NBFC были проинформированы о том, что клиенту не следует сообщать о СПО, направляемых ими в ПФР-ИНД. Вполне вероятно, что в некоторых случаях транзакции прекращаются / прерываются клиентами, когда их просят сообщить некоторые детали или предоставить документы. Уточняется, что NBFC должны сообщать обо всех таких попытках транзакций в STR , даже если они не были завершены клиентами, независимо от суммы транзакции.

15. При составлении СПО NBFC должны руководствоваться определением «подозрительной транзакции», содержащимся в Правиле 2 (g) Правил там же. Далее поясняется, что NBFC должны направлять СПО, если у них есть разумные основания полагать, что транзакция связана с доходами от преступления, как правило, , независимо от суммы транзакции и / или порогового лимита, предусмотренного для предикатных правонарушений в части B Приложения PMLA. , 2002.

16. В контексте информирования персонала о KYC / AML и создания предупреждений о подозрительных транзакциях, NBFC могут рассмотреть ориентировочный список подозрительных действий, содержащийся в Приложении-V.

17. Эти руководящие принципы издаются в соответствии с разделами 45K и 45L Закона о Резервном банке Индии 1934 года. Любое нарушение упомянутых руководящих принципов может повлечь за собой штрафные санкции согласно соответствующим положениям Закона.

(Подробности в DNBS (PD).ГК №126 / 03.10.42 / 2008-09 от 5 августа 2008 г.)

Приложение-I

Иллюстрация взаимосвязанной кассовой операции

В течение апреля 2008 года в NBFC были совершены следующие операции:

Дата	Режим	Доктор (в рупиях.)	Кр. (в рупиях)	Остаток (в рупиях) BF – 8,00,000.00
04.02.2008	Наличные	5,00,000,00	3,00,000,00	6,00,000,00
04.07.2008	Наличные	40 000.00	2,00,000,00	7,60,000.00
08.04.2008	Наличные	4,70,000	1,00,000,00	3,90,000.00
Ежемесячная сумма		10,10,000.00	6,00,000,00

i) Согласно вышеприведенному разъяснению, дебетовые операции в приведенном выше примере являются полностью связанными кассовыми операциями, поскольку общая сумма списания денежных средств в течение календарного месяца превышает 10 лакхов. Однако NBFC должен сообщать только о дебетовой транзакции, имевшей место 02/04 и 08/04/2008. Дебетовая транзакция от 07/04/2008 не должна сообщаться отдельно NBFC, которая меньше, чем рупий.50,000 / -.

ii) Все кредитные транзакции в приведенном выше примере не будут рассматриваться как неразрывно связанные, поскольку общая сумма кредитных транзакций в течение месяца не превышает 10 тысяч рупий и, следовательно, кредитная транзакция датируется 02, 07 и 08/04 /. NBFC не должен отчитываться за 2008 год.

Приложение -V

Примерный список подозрительных операций Операции с участием больших сумм денежных средств

Операции компании, которые выражаются в необычно крупных суммах денежных средств, а не обычно связаны с обычными коммерческими операциями компании, e.грамм. чеки,

Транзакции, не связанные с экономическим смыслом

Транзакции, в которых активы снимаются сразу после депонирования, если только деловая деятельность клиента не дает веских оснований для немедленного снятия.

Действия, не соответствующие бизнесу Клиента

Счета с большим объемом кредитов, тогда как характер бизнеса не оправдывает такие кредиты.

Попытки уклониться от требований к отчетности / ведению документации

(i) Клиент, который неохотно предоставляет информацию, необходимую для обязательного отчета, подает отчет или продолжает транзакцию после того, как ему сообщили, что отчет должен быть поданным.

(ii) Любое лицо или группа, которые принуждают / побуждают или пытаются заставить / побудить сотрудника NBFC не подавать какие-либо отчеты или любые другие формы.

(iii) Счет, на котором происходит несколько операций с наличными ниже указанного порогового уровня, чтобы избежать подачи отчетов, которые могут потребоваться в случае транзакций выше порогового уровня, поскольку клиент намеренно разделяет транзакцию на меньшие суммы для этой цели. обойти пороговый предел.

Необычная деятельность

Средства, поступающие из стран / центров, известных своей деятельностью по отмыванию денег.

Клиент, предоставляющий недостаточную или подозрительную информацию

(i) Клиент / компания, которая не желает предоставлять полную информацию о цели бизнеса, предыдущих деловых отношениях, должностных лицах или директорах или их местонахождении.

(ii) Клиент / компания, которая не желает раскрывать подробности своей деятельности или предоставлять финансовую отчетность.

(iii) Клиент, не имеющий опыта работы в прошлом или настоящем, но часто совершающий крупные сделки.

Некоторые сотрудники NBFC вызывают подозрения

(i) Сотрудник, чей расточительный образ жизни не может быть обеспечен его или ее зарплатой.

(ii) Неоднократно сообщается о халатности сотрудников / умышленной слепоте.

Некоторые примеры подозрительных действий / транзакций, которые должны контролироваться обслуживающим персоналом –

Крупные операции с наличными деньгами
Несколько учетных записей под одним именем
Размещение денежных средств в срочные депозиты и использование их в качестве обеспечения дополнительных кредитов
Внезапный всплеск активности
Одни и те же денежные средства повторно перемещаются между несколькими счетами

Список циркуляров